尊敬的投資者：

為加強(qiáng)對(duì)投資者的管理、控制融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)，我司有權(quán)對(duì)投資者的信用等級(jí)進(jìn)行定期和不定期重評(píng)。當(dāng)投資者出現(xiàn)以下任何一種情況時(shí)，我司有權(quán)立即進(jìn)行重評(píng)，調(diào)整投資者的信用等級(jí)和授信額度：

（一）投資者違反約定或保證、承諾，給公司造成直接或間接損失的；

（二）投資者名下財(cái)產(chǎn)權(quán)益被有權(quán)機(jī)關(guān)凍結(jié)、查封或其他限制措施的；

（三）投資者提供的信息存在虛假信息，重大隱瞞或遺漏的；

（四）投資者最近12個(gè)月內(nèi)強(qiáng)制平倉(cāng)達(dá)到3次；

（五）投資者存在賬戶違規(guī)使用的情形；

（六）被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)列入股票質(zhì)押式回購(gòu)交易黑名單的；

（七）被中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司列入黑名單的；

（八）違反公司反洗錢相關(guān)要求的；

（九）投資者因異常交易，被滬深證券交易所列為重點(diǎn)監(jiān)控賬戶名單管理范圍的；

（十）投資者被監(jiān)管部門采取監(jiān)管措施的，或者存在證券期貨市場(chǎng)失信記錄；

（十一）個(gè)人投資者財(cái)務(wù)狀況發(fā)生惡化、機(jī)構(gòu)投資者經(jīng)營(yíng)情況發(fā)生重大變化，可能發(fā)生投資者無(wú)法履約的風(fēng)險(xiǎn)，判斷依據(jù)包括但不限于存在被列入失信被執(zhí)行人名單、近三年存在被執(zhí)行記錄、近三年被采取限制消費(fèi)措施等；

（十二）因融資融券或股票質(zhì)押式回購(gòu)交易等信用業(yè)務(wù)，投資者與公司存在訴訟；

（十三）投資者存在重大信用不良情形或存在較大信用不良風(fēng)險(xiǎn)的；

（十四）投資者出現(xiàn)其它嚴(yán)重影響其信用狀況、償債能力情形的；

（十五）其他公司認(rèn)為須進(jìn)行信用等級(jí)重評(píng)的情況。

特此公告

本公告自4月1日起生效。

 東方財(cái)富證券股份有限公司

 2022年3月31日