新《證券法》對(duì)于證券公司向投資者銷售證券、提供服務(wù)有何規(guī)定？
證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定充分了解投資者的基本情況、財(cái)產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)能力等相關(guān)信息；如實(shí)說(shuō)明證券、服務(wù)的重要內(nèi)容，充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)；銷售、提供與投資者上述狀況相匹配的證券、服務(wù)。
如何區(qū)分普通投資者和專業(yè)投資者？
根據(jù)財(cái)產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)能力等因素，投資者可以分為普通投資者和專業(yè)投資者。專業(yè)投資者的標(biāo)準(zhǔn)由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。
哪些主體可作為上市公司股東權(quán)利代為行使征集人？
上市公司董事會(huì)、獨(dú)立董事、持有百分之一以上有表決權(quán)股份的股東或者依照法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定設(shè)立的投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)。
新《證券法》對(duì)于先行賠付有何規(guī)定？
發(fā)行人因欺詐發(fā)行、虛假陳述或者其他重大違法行為給投資者造成損失的，發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人、相關(guān)的證券公司可以委托投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)，就賠償事宜與受到損失的投資者達(dá)成協(xié)議，予以先行賠付。先行賠付后，可以依法向發(fā)行人以及其他連帶責(zé)任人追償。
新《證券法》對(duì)于投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)提起派生訴訟有何規(guī)定？
投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)提起派生訴訟時(shí)，可以為公司的利益以自己的名義向人民法院提起訴訟，持股比例和持股期限不受《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的限制。
新《證券法》如何探索建立中國(guó)特色證券集體訴訟制度？
投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)受五十名以上投資者委托，可以作為訴訟代表人，按照“明示退出”“默示加入”的訴訟原則，依法為受害投資者提起民事?lián)p害賠償訴訟。
新《證券法》對(duì)于證券公司業(yè)務(wù)活動(dòng)有何規(guī)定？
證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)與其治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理以及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、從業(yè)人員構(gòu)成等情況相適應(yīng)，符合審慎監(jiān)管和保護(hù)投資者合法權(quán)益的要求。
新《證券法》如何落實(shí)“放管服”要求？
新《證券法》落實(shí)“放管服”要求取消相關(guān)行政許可，包括取消證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)；調(diào)整會(huì)計(jì)師事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的監(jiān)管方式，將資格審批改為備案等。
新《證券法》如何壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)市場(chǎng)“看門人”法律職責(zé)？
新《證券法》規(guī)定證券公司不得允許他人以其名義直接參與證券的集中交易；明確保薦人、承銷的證券公司及其直接責(zé)任人員未履行職責(zé)時(shí)對(duì)受害投資者所應(yīng)承擔(dān)的過(guò)錯(cuò)推定、連帶賠償責(zé)任等。
新《證券法》如何顯著提高證券違法違規(guī)成本？
新《證券法》大幅提高對(duì)證券違法行為的處罰力度。如對(duì)于欺詐發(fā)行行為，從原來(lái)最高可處募集資金百分之五的罰款，提高至募集資金的一倍；對(duì)于上市公司信息披露違法行為，從原來(lái)最高可處以六十萬(wàn)元罰款，提高至一千萬(wàn)元等。
（來(lái)源：上交所投教）
