關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所交易異常情況
 　　處理實施細則（試行）》的通知

　　各會員單位：
　　經(jīng)中國證監(jiān)會批準，現(xiàn)發(fā)布《深圳證券交易所交易異常情況處理實施細則（試行）》，自發(fā)布之日起施行。
　　特此通知
　　
　　深圳證券交易所
　　二○○九年十一月二日

 深圳證券交易所交易異常情況處理實施細則（試行）

　　第一條 為保障證券交易的正常秩序，及時防范、化解深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）市場風(fēng)險，妥善處置交易異常情況，維護市場穩(wěn)定，依據(jù)《證券法》、《突發(fā)事件應(yīng)對法》、《證券交易所管理辦法》和《深圳證券交易所交易規(guī)則》等規(guī)定，制定本細則。
　　第二條 本細則所稱交易異常情況是指導(dǎo)致或可能導(dǎo)致本所證券交易全部或者部分不能正常進行（以下簡稱“交易不能進行”）的情形。
　　第三條 引發(fā)交易異常情況的原因包括不可抗力、意外事件、技術(shù)故障等。
　　第四條 引發(fā)交易異常情況的不可抗力是指本所市場所在地或全國其他部分區(qū)域出現(xiàn)或據(jù)災(zāi)情預(yù)警可能出現(xiàn)嚴重自然災(zāi)害、出現(xiàn)重大公共衛(wèi)生事件或社會安全事件等情形。
　　第五條 引發(fā)交易異常情況的意外事件是指本所市場交易地發(fā)生火災(zāi)或電力供應(yīng)出現(xiàn)故障等情形。
　　第六條 引發(fā)交易異常情況的技術(shù)故障是指：
　?。ㄒ唬┍舅灰?、通信系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)、硬件設(shè)備、應(yīng)用軟件等無法正常運行；
　?。ǘ┍舅灰住⑼ㄐ畔到y(tǒng)在運行、主備系統(tǒng)切換、軟硬件系統(tǒng)及相關(guān)程序升級、上線時出現(xiàn)意外；
　?。ㄈ┍舅灰住⑼ㄐ畔到y(tǒng)被非法侵入或遭受其他人為破壞等情形。
　　第七條 交易不能進行是指無法正常開始交易、無法連續(xù)交易、交易結(jié)果異常、交易無法正常結(jié)束等情形。
　　第八條 無法正常開始交易是指：
　　（一）本所交易、通信系統(tǒng)在開市前無法正常啟動；
　　（二）證券交易停牌、復(fù)牌、除權(quán)除息等重要操作在開市前未及時、準確處理完畢；
　?。ㄈ┣耙唤灰兹盏娜战K清算交收處理未按時完成或雖已完成但清算交收數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大差錯而導(dǎo)致無法正確交易；
　?。ㄋ模?0%以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入本所交易系統(tǒng)等情形。
　　第九條 無法連續(xù)交易是指：
　?。ㄒ唬┍舅灰住⑼ㄐ畔到y(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷；
　?。ǘ┍舅星榘l(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷；
　?。ㄈ?0%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報；
　?。ㄋ模?0%以上的證券中斷交易等情形。
　　第十條 交易結(jié)果異常是指交易結(jié)果出現(xiàn)嚴重錯誤、行情發(fā)布出現(xiàn)錯誤、深證成指或本所認定的其他指數(shù)計算出現(xiàn)重大偏差等可能嚴重影響整個市場正常交易的情形。
　　第十一條 交易無法正常結(jié)束是指集合競價異常、可能導(dǎo)致無法正常完成，收市處理無法正常結(jié)束等可能對市場造成重大影響的情形。
　　第十二條 交易異常情況出現(xiàn)后，本所將及時向市場公告，并可視情況需要單獨或者同時采取技術(shù)性停牌、臨時停市、暫緩進入交收等措施。
　　本所采取前款規(guī)定措施的，及時報告中國證監(jiān)會。對技術(shù)性停牌或臨時停市的決定，本所通過網(wǎng)站及相關(guān)媒體及時予以公告。
　　第十三條 技術(shù)性停牌或臨時停市原因消除后，本所可以決定恢復(fù)交易，并向市場公告。
　　第十四條 證券交易相關(guān)部門或機構(gòu)在與證券交易相關(guān)的業(yè)務(wù)實施、流程銜接、操作運行等環(huán)節(jié)出現(xiàn)重大誤差或失誤等情形，導(dǎo)致或可能導(dǎo)致交易不能進行，需要采取技術(shù)性停牌、臨時停市等措施的，參照本細則執(zhí)行。
　　第十五條 國內(nèi)外已經(jīng)或可能出現(xiàn)對中國證券市場穩(wěn)定及正常運行造成重大影響的事件或者出現(xiàn)其他全國性事件的，應(yīng)國家有關(guān)部門要求臨時停市的，參照本細則執(zhí)行。
　　第十六條 本細則中相關(guān)用語的含義：
　　（一）本所市場所在地：是指本所市場交易、通信及清算交收系統(tǒng)所在地；
　?。ǘ┳匀粸?zāi)害：包括但不限于臺風(fēng)、地震、海嘯、暴雪、日凌、洪澇災(zāi)害；
　?。ㄈ┲卮蠊残l(wèi)生事件：包括但不限于傳染病疫情、群體性不明原因疾病、食品安全事件以及其他嚴重影響公眾健康和生命安全的事件；
　?。ㄋ模┥鐣踩录喊ǖ幌抻诳植酪u擊事件、經(jīng)濟安全事件、涉外突發(fā)事件以及其他嚴重影響公共安全的事件。
　　第十七條 本細則經(jīng)本所理事會通過，報證監(jiān)會批準后生效。修改時亦同。
　　第十八條 本細則由本所負責(zé)解釋。
　　第十九條 本細則自發(fā)布之日起施行。