深交所關(guān)于發(fā)布《資金申購(gòu)上網(wǎng)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》
 （2009年修訂）的通知
各有關(guān)單位：
　　為適應(yīng)新股發(fā)行體制改革的需要，根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第37號(hào)）及《關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見》，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)函[2009]166號(hào)文批準(zhǔn)，現(xiàn)對(duì)2006年5月19日發(fā)布的《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》進(jìn)行修訂并予以發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。原《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》及《關(guān)于深市新股資金申購(gòu)上網(wǎng)發(fā)行的補(bǔ)充通知》不再執(zhí)行。
　　附件：資金申購(gòu)上網(wǎng)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法（2009年修訂）
　　深圳證券交易所
　　中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
　　二零零九年六月十八日

 　　資金申購(gòu)上網(wǎng)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法
 　?。?009年修訂）

 　一、為了規(guī)范資金申購(gòu)上網(wǎng)公開發(fā)行股票的有關(guān)行為，特制定本辦法。
　　通過深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱"深交所"）交易系統(tǒng)采用資金申購(gòu)方式上網(wǎng)公開發(fā)行股票，適用本辦法。
　　二、基本規(guī)定
　　1.申購(gòu)單位及上限
　　申購(gòu)單位為500股，每一證券賬戶申購(gòu)委托不少于500股；超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過主承銷商在發(fā)行公告中確定的申購(gòu)上限，且不超過999,999,500股。對(duì)于申購(gòu)數(shù)量超過申購(gòu)上限的新股申購(gòu)委托，深交所交易系統(tǒng)將該委托視為無(wú)效委托予以自動(dòng)撤銷，不予確認(rèn)。
　　2.申購(gòu)次數(shù)
　　投資者參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購(gòu)，只能使用一個(gè)證券賬戶。每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購(gòu)一次。新股申購(gòu)委托一經(jīng)深交所交易系統(tǒng)確認(rèn)，不得撤銷。證券賬戶注冊(cè)資料中"賬戶持有人名稱"相同且"有效身份證明文件號(hào)碼"相同的多個(gè)證券賬戶（以T-1日賬戶注冊(cè)資料為準(zhǔn)，T日為申購(gòu)日）參與同一只新股申購(gòu)的，以及同一證券賬戶多次參與同一只新股申購(gòu)的，以深交所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆申購(gòu)為有效申購(gòu)，其余申購(gòu)均為無(wú)效申購(gòu)。
　　證券公司客戶定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶以及企業(yè)年金賬戶，證券賬戶注冊(cè)資料中"賬戶持有人名稱"相同且"有效身份證明文件號(hào)碼"相同的，可作為不同賬戶參與申購(gòu)。
　　3.申購(gòu)限制
　　對(duì)每只新股發(fā)行，已經(jīng)參與網(wǎng)下初步詢價(jià)的配售對(duì)象不得參與網(wǎng)上申購(gòu)。中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡(jiǎn)稱"中國(guó)結(jié)算深圳分公司"）根據(jù)主承銷商提供的已參與網(wǎng)下初步詢價(jià)的配售對(duì)象名單以及詢價(jià)對(duì)象報(bào)送的配售對(duì)象證券賬戶信息對(duì)配售對(duì)象的違規(guī)申購(gòu)作無(wú)效處理。
　　4.資金交收
　　中國(guó)結(jié)算深圳分公司對(duì)新股申購(gòu)資金實(shí)行非擔(dān)保交收。
　　結(jié)算參與人應(yīng)使用其資金交收賬戶（即結(jié)算備付金賬戶）完成新股申購(gòu)的資金交收，并應(yīng)保證其資金交收賬戶在規(guī)定的資金到賬時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購(gòu)的資金交收。
　　如果結(jié)算參與人的資金余額不足，不足資金部分的申購(gòu)視為無(wú)效申購(gòu)。中國(guó)結(jié)算深圳分公司將根據(jù)以下原則進(jìn)行無(wú)效申購(gòu)處理：同一日內(nèi)有多只證券進(jìn)行申購(gòu)的，按證券代碼從小到大進(jìn)行無(wú)效處理；同一證券的申購(gòu)，根據(jù)交易所主機(jī)確認(rèn)申購(gòu)的時(shí)間先后順序，從最晚一筆申購(gòu)開始，對(duì)該結(jié)算參與人的申購(gòu)委托逐筆進(jìn)行無(wú)效申購(gòu)處理，直至滿足實(shí)際資金余額。
　　5.申購(gòu)配號(hào)
　　申購(gòu)配號(hào)根據(jù)實(shí)際有效申購(gòu)進(jìn)行，每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)按時(shí)間順序連續(xù)配號(hào)。
　　三、資金申購(gòu)上網(wǎng)發(fā)行的一般流程
　　1.投資者申購(gòu)
　　申購(gòu)日（T日）當(dāng)日，持有深市證券賬戶的投資者在指定的時(shí)間內(nèi)通過與深交所聯(lián)網(wǎng)的各證券交易網(wǎng)點(diǎn)，根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價(jià)格和有效申購(gòu)數(shù)量繳足申購(gòu)款，進(jìn)行申購(gòu)委托。如投資者繳納的申購(gòu)款不足，證券交易網(wǎng)點(diǎn)不得接受相關(guān)申購(gòu)委托。
　　已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購(gòu)日（含該日）之前存入足額的申購(gòu)資金；尚未開立資金賬戶的投資者，必須在申購(gòu)日（含該日）之前在與深交所聯(lián)網(wǎng)的證券交易網(wǎng)點(diǎn)開立資金賬戶，并存入足額的申購(gòu)資金。
　　2.申購(gòu)資金凍結(jié)及驗(yàn)資
　　申購(gòu)日后的第一個(gè)交易日（T+1日），中國(guó)結(jié)算深圳分公司對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行凍結(jié)處理。T+1日15：00前，申購(gòu)資金需全部到賬。T+1日16：00后，發(fā)行人及其主承銷商會(huì)同中國(guó)結(jié)算深圳分公司和具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金的到位情況進(jìn)行核查，并由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購(gòu)凍結(jié)資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付申購(gòu)資金驗(yàn)資費(fèi)用。
　　3.配號(hào)
　　驗(yàn)資結(jié)束后當(dāng)天（T+1日），中國(guó)結(jié)算深圳分公司根據(jù)實(shí)際到賬的新股申購(gòu)資金確認(rèn)有效申購(gòu)總量，并按每申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)按時(shí)間先后順序連續(xù)配號(hào)，直到最后一筆有效申購(gòu)。
　　有效申購(gòu)總量按以下辦法配售新股：
　　（1）如有效申購(gòu)量小于或等于本次上網(wǎng)發(fā)行量， 不需進(jìn)行搖號(hào)抽簽，所有配號(hào)都是中簽號(hào)碼，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票；
　?。?）如申購(gòu)數(shù)量大于本次上網(wǎng)發(fā)行量，則通過搖號(hào)抽簽，確定有效申購(gòu)中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼認(rèn)購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位新股。
　　4.搖號(hào)抽簽
　　如申購(gòu)數(shù)量大于本次上網(wǎng)發(fā)行量，申購(gòu)日后的第二個(gè)交易日（T+2日），在公證部門的監(jiān)督下，由主承銷商主持搖號(hào)抽簽，確認(rèn)搖號(hào)中簽結(jié)果，并于搖號(hào)抽簽后的第一個(gè)交易日（T+3日）在指定媒體上公布中簽結(jié)果。
　　5.中簽處理
　　T+2日，中國(guó)結(jié)算深圳分公司進(jìn)行中簽處理，并于當(dāng)日收市后向各參與申購(gòu)的證券公司發(fā)送中簽數(shù)據(jù)。
　　6.申購(gòu)資金解凍
　　申購(gòu)日后的第三個(gè)交易日（T+3日），中國(guó)結(jié)算深圳分公司對(duì)新股申購(gòu)資金進(jìn)行解凍處理，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。結(jié)算參與人在收到中國(guó)結(jié)算深圳分公司返還未中簽部分的申購(gòu)余款后，將該款項(xiàng)返還給投資者。
　　網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)日后第一個(gè)交易日（T+1日）至驗(yàn)資結(jié)束后第一個(gè)交易日（T+2日），網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)資金由中國(guó)結(jié)算深圳分公司予以凍結(jié)，申購(gòu)凍結(jié)資金產(chǎn)生的利息收入劃轉(zhuǎn)事宜由中國(guó)結(jié)算深圳分公司按照相關(guān)規(guī)定辦理。

　　7.結(jié)算與登記
　　申購(gòu)日后的第三個(gè)交易日（T+3日），中國(guó)結(jié)算深圳分公司將中簽的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)扣除相關(guān)費(fèi)用后，劃至主承銷商的資金交收賬戶；主承銷商在收到中國(guó)結(jié)算深圳分公司劃轉(zhuǎn)的認(rèn)購(gòu)資金后，依據(jù)承銷協(xié)議將該款項(xiàng)扣除承銷費(fèi)用后劃轉(zhuǎn)到發(fā)行人指定的銀行賬戶。
　　網(wǎng)上發(fā)行結(jié)束后，中國(guó)結(jié)算深圳分公司完成上網(wǎng)發(fā)行新股股東的股份登記。
　　四、網(wǎng)上與網(wǎng)下發(fā)行的銜接
　　1.發(fā)行時(shí)間
　　新股資金申購(gòu)網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下申購(gòu)繳款同時(shí)進(jìn)行。
　　2.申購(gòu)價(jià)格
　　對(duì)于通過網(wǎng)下初步詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行均按照定價(jià)發(fā)行方式進(jìn)行。
　　對(duì)于通過網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價(jià)區(qū)間的上限進(jìn)行申購(gòu)。網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)確定發(fā)行價(jià)格后，資金解凍日網(wǎng)上申購(gòu)資金解凍，中簽投資者將獲得申購(gòu)價(jià)格與發(fā)行價(jià)格之間的差額部分及未中簽部分的申購(gòu)余款。
　　3.發(fā)行公告的刊登
　　發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)日前一個(gè)交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告可以合并刊登。
　　4.網(wǎng)上與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)?br /> 　　如發(fā)行人和主承銷商擬在網(wǎng)上與網(wǎng)下發(fā)行之間安排回?fù)?，在確定網(wǎng)下發(fā)行流程時(shí)應(yīng)將網(wǎng)下發(fā)行申購(gòu)凍結(jié)資金的解凍安排在網(wǎng)上申購(gòu)資金驗(yàn)資日以后，并安排在網(wǎng)下申購(gòu)結(jié)束后刊登網(wǎng)下配售初步結(jié)果公告。
　　如發(fā)行人擬啟動(dòng)網(wǎng)上與網(wǎng)下發(fā)行之間的回?fù)馨才牛l(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購(gòu)資金驗(yàn)資當(dāng)日通知深交所；未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知深交所的，發(fā)行人和主承銷商不得進(jìn)行回?fù)芴幚怼?br /> 　　5.網(wǎng)下股份登記
　　網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國(guó)結(jié)算深圳分公司提交相關(guān)材料申請(qǐng)辦理股份登記，中國(guó)結(jié)算深圳分公司在其材料齊備的前提下兩個(gè)交易日內(nèi)完成登記。
　　網(wǎng)上與網(wǎng)下股份登記完成后，中國(guó)結(jié)算深圳分公司將新股股東名冊(cè)交發(fā)行人。
　　五、監(jiān)管措施和法律責(zé)任
　　1．投資者使用多個(gè)證券賬戶申購(gòu)?fù)恢恍鹿?，或以同一證券賬戶多次參與申購(gòu)自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。
　　投資者應(yīng)根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司相關(guān)規(guī)定管理其證券賬戶。
　　2．參與網(wǎng)下發(fā)行報(bào)價(jià)的配售對(duì)象又參與相同證券網(wǎng)上新股申購(gòu)的，由配售對(duì)象及管理該配售對(duì)象的相關(guān)機(jī)構(gòu)自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。深交所有權(quán)禁止此類配售對(duì)象開立的證券賬戶申購(gòu)新股，并提請(qǐng)有權(quán)部門進(jìn)行查處。
　　六、發(fā)行人通過深交所交易系統(tǒng)發(fā)行股票，深交所不向發(fā)行人收取手續(xù)費(fèi)，投資者不需繳納傭金和印花稅等費(fèi)用。
　　七、本辦法自發(fā)布之日起施行。