關(guān)于報(bào)送網(wǎng)下發(fā)行配售對(duì)象A股證券賬戶的通知
各新股網(wǎng)下發(fā)行詢價(jià)對(duì)象：
根據(jù)證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制指導(dǎo)意見的相關(guān)精神，對(duì)每只股票發(fā)行，參與網(wǎng)下報(bào)價(jià)的配售對(duì)象不能參與網(wǎng)上申購。為此，各詢價(jià)對(duì)象須向深圳證券交易所（簡稱“深交所”）和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡稱“中國結(jié)算深圳分公司”）報(bào)送各配售對(duì)象深市A股證券賬戶?，F(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、各詢價(jià)對(duì)象須向深交所和中國結(jié)算深圳分公司報(bào)送網(wǎng)下發(fā)行配售對(duì)象深市A股證券賬戶，包括各配售對(duì)象已向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)備的深市A股證券賬戶（以下簡稱“報(bào)備主賬戶”），以及該配售對(duì)象已開立的其他所有深市A股證券賬戶（以下簡稱“關(guān)聯(lián)賬戶”）。結(jié)算系統(tǒng)將以詢價(jià)對(duì)象所報(bào)送的賬戶為依據(jù)，對(duì)配售對(duì)象參與網(wǎng)上申購的行為進(jìn)行監(jiān)控。
二、報(bào)送信息包括詢價(jià)對(duì)象ID（編碼）、詢價(jià)對(duì)象名稱、配售對(duì)象ID（編碼）、配售對(duì)象名稱、報(bào)備主賬戶號(hào)碼、關(guān)聯(lián)賬戶號(hào)碼、該配售對(duì)象的有效身份證明文件號(hào)碼等，具體格式見附件1“詢價(jià)對(duì)象申報(bào)文件說明”。
其中，詢價(jià)對(duì)象ID和配售對(duì)象ID是中國證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一編制的；配售對(duì)象無關(guān)聯(lián)賬戶的，報(bào)送信息中的關(guān)聯(lián)賬戶號(hào)碼為空。
各類配售對(duì)象的有效身份證明文件號(hào)碼規(guī)定如下：
■
三、首次集中報(bào)送日期：2009年6月12日至17日。
詢價(jià)對(duì)象應(yīng)使用附件1中提供的詢價(jià)對(duì)象申報(bào)文件模板XJDXSB.XLS填寫報(bào)送信息，通過電子郵件方式報(bào)送。電子郵件標(biāo)題格式為：詢價(jià)對(duì)象ID+詢價(jià)對(duì)象名稱+“詢價(jià)對(duì)象申報(bào)文件”，如：渤海證券股份有限公司發(fā)送的電子郵件標(biāo)題應(yīng)為“BJ002渤海證券股份有限公司詢價(jià)對(duì)象申報(bào)文件”。接收?qǐng)?bào)送數(shù)據(jù)的電子郵箱地址為szipo@chinaclear.com.cn。經(jīng)核對(duì)系統(tǒng)數(shù)據(jù)后，核對(duì)結(jié)果于2個(gè)工作日內(nèi)反饋至詢價(jià)對(duì)象報(bào)送數(shù)據(jù)的電子郵箱，數(shù)據(jù)格式見附件2“詢價(jià)對(duì)象申報(bào)反饋文件說明”。
四、首次報(bào)送之后，新增配售對(duì)象或原配售對(duì)象關(guān)聯(lián)賬戶發(fā)生新增的，詢價(jià)對(duì)象應(yīng)按照本通知第三條規(guī)定的方式報(bào)送。原配售對(duì)象報(bào)備主賬戶和關(guān)聯(lián)賬戶發(fā)生變更的，只需報(bào)送變更后的報(bào)備主賬戶和關(guān)聯(lián)賬戶。原配售對(duì)象報(bào)備主賬戶和關(guān)聯(lián)賬戶發(fā)生注銷或減少的，無須報(bào)送。
五、未報(bào)送配售對(duì)象證券賬戶資料以及未及時(shí)根據(jù)要求補(bǔ)報(bào)和更正相關(guān)資料的詢價(jià)對(duì)象，深交所以及中國結(jié)算深圳分公司可限制其相關(guān)配售對(duì)象參與網(wǎng)下配售。
六、參與網(wǎng)下報(bào)價(jià)的配售對(duì)象不得參與網(wǎng)上申購。對(duì)于違規(guī)者，深交所以及中國結(jié)算深圳分公司將視情節(jié)輕重給予警告、限制申購等相應(yīng)處分。
七、深交所和中國結(jié)算深圳分公司將向主管機(jī)關(guān)報(bào)告各詢價(jià)對(duì)象報(bào)備證券賬戶的情況。
八、聯(lián)系電話：
業(yè) 務(wù)：0755-25938003,25938010,25938002,25941377,
25938019,25938004,25938007
技 術(shù)：0755-25948313，25946080
咨詢電話：400 8833 008
深圳證券交易所
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司
二○○九年六月十一日
附件1
詢價(jià)對(duì)象申報(bào)文件說明
文件名命名：XJDXSB.XLS
■
注一：除備用字段外，其余均為必填項(xiàng)。
注二：各類配售對(duì)象的有效身份證明文件號(hào)碼規(guī)定如下：
■
填報(bào)舉例：
（1）該配售對(duì)象ID對(duì)應(yīng)的報(bào)備主賬戶沒有關(guān)聯(lián)賬戶的，關(guān)聯(lián)賬戶號(hào)碼不填寫。
格式參照
■
（2）該配售對(duì)象ID對(duì)應(yīng)的報(bào)備主賬戶只有一個(gè)關(guān)聯(lián)賬戶的，填寫一個(gè)關(guān)聯(lián)賬戶號(hào)碼。
格式參照
■
（3）該配售對(duì)象ID對(duì)應(yīng)的報(bào)備主賬戶有多個(gè)關(guān)聯(lián)賬戶的，填寫全部關(guān)聯(lián)賬戶號(hào)碼。
格式參照
■
請(qǐng)雙擊以下圖標(biāo)，獲取申報(bào)文件模板，并另存為“XJDXSB.XLS”用于申報(bào)。
■
附件2
詢價(jià)對(duì)象申報(bào)反饋文件說明
文件名命名：詢價(jià)對(duì)象ID+批次號(hào)碼.XLS
■
反饋信息類型說明：
“00”記錄正常
“01”配售對(duì)象ID不存在
“02”報(bào)備主賬戶號(hào)碼與協(xié)會(huì)報(bào)備的深市賬戶不一致
“03”報(bào)備主賬戶不是深市A股證券賬戶
“04”報(bào)備主賬戶已注銷
“05”報(bào)備主賬戶在開戶資料中的注冊(cè)號(hào)與上報(bào)的注冊(cè)號(hào)不一致
“06”關(guān)聯(lián)賬戶在開戶資料中的注冊(cè)號(hào)與上報(bào)的注冊(cè)號(hào)不一致
“07”關(guān)聯(lián)賬戶不是深市A股證券賬戶
“08”關(guān)聯(lián)賬戶已注銷
“09”報(bào)備主賬戶和關(guān)聯(lián)賬戶在開戶資料中的注冊(cè)號(hào)與上報(bào)的注冊(cè)號(hào)均不一致
“10”其他
處理結(jié)果說明：
處理結(jié)果“S”表示審核已通過的報(bào)送記錄，反饋信息類型“00”。
處理結(jié)果“F”表示表示審核未通過的報(bào)送記錄，可能的反饋信息類型包括：“01”、“02”、“03”、“04”、“05”、“06”、“07”、“08”、“09”、“10”。
證券公司 證券公司營業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 證券公司營業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
證券投資基金 證券投資基金設(shè)立批文號(hào)碼
信托公司 信托公司營業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
信托產(chǎn)品 信托公司營業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
保險(xiǎn)機(jī)構(gòu) 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
保險(xiǎn)產(chǎn)品 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
財(cái)務(wù)公司 財(cái)務(wù)公司營業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
全國社?；?社?；鹜顿Y組合號(hào)碼
企業(yè)年金 企業(yè)年金計(jì)劃確認(rèn)函登記號(hào)碼
QFII QFII證券投資業(yè)務(wù)許可證號(hào)碼
字段描述 填寫要求
詢價(jià)對(duì)象ID 輸入或下拉列表選擇，類似bj002，為5位字符，
詢價(jià)對(duì)象名稱 左對(duì)齊，右補(bǔ)空格，最多125個(gè)漢字
配售對(duì)象ID 輸入或下拉列表可選擇，類似bj00200001
配售對(duì)象名稱 左對(duì)齊，右補(bǔ)空格，最多125個(gè)漢字
報(bào)備主賬戶號(hào)碼 10位數(shù)字組成的證券賬戶號(hào)碼
關(guān)聯(lián)賬戶號(hào)碼 10位數(shù)字組成的證券賬戶號(hào)碼
注冊(cè)號(hào) 該配售對(duì)象的有效身份證明文件，最多30個(gè)字符
報(bào)送日期 格式類似2008-12-25
備用字段 暫不填寫
證券公司 證券公司營業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 證券公司營業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
證券投資基金 證券投資基金設(shè)立批文號(hào)碼
信托公司 信托公司營業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
信托產(chǎn)品 信托公司營業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
保險(xiǎn)機(jī)構(gòu) 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
保險(xiǎn)合同 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
財(cái)務(wù)公司 財(cái)務(wù)公司營業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
全國社保基金 社?；鹜顿Y組合號(hào)碼
企業(yè)年金 企業(yè)年金計(jì)劃確認(rèn)函登記號(hào)碼
QFII QFII證券投資業(yè)務(wù)許可證號(hào)碼
證券公司 證券公司營業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 證券公司營業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
證券投資基金 證券投資基金設(shè)立批文號(hào)碼
信托公司 信托公司營業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
信托產(chǎn)品 信托公司營業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
保險(xiǎn)機(jī)構(gòu) 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
保險(xiǎn)產(chǎn)品 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
財(cái)務(wù)公司 財(cái)務(wù)公司營業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
全國社保基金 社?；鹜顿Y組合號(hào)碼
企業(yè)年金 企業(yè)年金計(jì)劃確認(rèn)函登記號(hào)碼
QFII QFII證券投資業(yè)務(wù)許可證號(hào)碼
字段描述 填寫要求
詢價(jià)對(duì)象ID 輸入或下拉列表選擇，類似bj002，為5位字符，
詢價(jià)對(duì)象名稱 左對(duì)齊，右補(bǔ)空格，最多125個(gè)漢字
配售對(duì)象ID 輸入或下拉列表可選擇，類似bj00200001
配售對(duì)象名稱 左對(duì)齊，右補(bǔ)空格，最多125個(gè)漢字
報(bào)備主賬戶號(hào)碼 10位數(shù)字組成的證券賬戶號(hào)碼
關(guān)聯(lián)賬戶號(hào)碼 10位數(shù)字組成的證券賬戶號(hào)碼
注冊(cè)號(hào) 該配售對(duì)象的有效身份證明文件，最多30個(gè)字符
報(bào)送日期 格式類似2008-12-25
備用字段 暫不填寫
證券公司 證券公司營業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 證券公司營業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
證券投資基金 證券投資基金設(shè)立批文號(hào)碼
信托公司 信托公司營業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
信托產(chǎn)品 信托公司營業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
保險(xiǎn)機(jī)構(gòu) 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
保險(xiǎn)合同 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
財(cái)務(wù)公司 財(cái)務(wù)公司營業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
全國社?；?社保基金投資組合號(hào)碼
企業(yè)年金 企業(yè)年金計(jì)劃確認(rèn)函登記號(hào)碼
QFII QFII證券投資業(yè)務(wù)許可證號(hào)碼
詢價(jià)對(duì)象ID 詢價(jià)對(duì)象名稱 配售對(duì)象ID 配售對(duì)象名稱 報(bào)備主賬戶號(hào)碼 關(guān)聯(lián)賬戶號(hào)碼 注冊(cè)號(hào) 報(bào)送日期 備用字段
bj002 中國xxx bj00200001 中國xxx 123456789 1.2E+14 2009-x-x
詢價(jià)對(duì)象ID 詢價(jià)對(duì)象名稱 配售對(duì)象ID 配售對(duì)象名稱 報(bào)備主賬戶號(hào)碼 關(guān)聯(lián)賬戶號(hào)碼 注冊(cè)號(hào) 報(bào)送日期 備用字段
bj002 中國xxx bj00200001 中國xxx 123456789 9876543210 1.2E+14 2009-x-x
詢價(jià)對(duì)象ID 詢價(jià)對(duì)象名稱 配售對(duì)象ID 配售對(duì)象名稱 報(bào)備主賬戶號(hào)碼 關(guān)聯(lián)賬戶號(hào)碼 注冊(cè)號(hào) 報(bào)送日期 備用字段
bj002 中國xxx bj00200001 中國xxx 123456789 9876543210 1.2E+14 2009-x-x
bj002 中國xxx bj00200001 中國xxx 123456789 9876543211 1.2E+14 2009-x-x
字段描述 填寫要求
詢價(jià)對(duì)象ID 輸入或下拉列表選擇，類似bj002，為5位字符
詢價(jià)對(duì)象名稱 左對(duì)齊，右補(bǔ)空格，最多125個(gè)漢字
配售對(duì)象ID 輸入或下拉列表可選擇，類似bj00200001
配售對(duì)象名稱 左對(duì)齊，右補(bǔ)空格，最多125個(gè)漢字
報(bào)備主賬戶號(hào)碼 10位數(shù)字組成的證券賬戶號(hào)碼
關(guān)聯(lián)賬戶號(hào)碼 10位數(shù)字組成的證券賬戶號(hào)碼
注冊(cè)號(hào) 該配售對(duì)象的有效身份證明文件，最多30個(gè)字符
報(bào)送日期 格式類似2008-12-25
備用字段 暫不填寫
處理結(jié)果 “S”表示成功， “F”表示失敗
反饋信息類型 詳見反饋信息類型說明
處理日期 格式類似2008-12-25
