上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法
（2014年9月26日實(shí)施 2016年7月18日第一次修訂 2016年9月30日第二次修訂 2018年8月6日第三次修訂）
第一章 總則
第一條 為了規(guī)范滬港通業(yè)務(wù)開展，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《若干規(guī)定》）、《上海證券交易所交易規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《交易規(guī)則》）、《上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《會(huì)員管理規(guī)則》）及上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。
第二條 投資者、本所會(huì)員、香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡(jiǎn)稱聯(lián)交所）在上海設(shè)立的證券交易服務(wù)公司（以下簡(jiǎn)稱聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司）、本所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司（以下簡(jiǎn)稱本所證券交易服務(wù)公司）及其他市場(chǎng)主體參與滬港通交易及相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。
滬股通交易事項(xiàng)（投資者證券買賣委托事項(xiàng)除外）和港股通交易的委托、本所會(huì)員客戶管理等事項(xiàng)，本辦法未規(guī)定的，適用《交易規(guī)則》《會(huì)員管理規(guī)則》和本所其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。
第三條 本所對(duì)滬港通交易及相關(guān)活動(dòng)實(shí)施自律管理。
第二章 滬股通交易
第一節(jié) 聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司參與滬股通業(yè)務(wù)
第四條 聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司參與滬股通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)成為本所交易參與人并取得參與者交易業(yè)務(wù)單元，遵守本所對(duì)交易參與人的相關(guān)規(guī)定。
聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司不是本所會(huì)員，不享有法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《上海證券交易所章程》《會(huì)員管理規(guī)則》等規(guī)定的本所會(huì)員權(quán)利。
第五條 聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司申請(qǐng)成為本所交易參與人，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：
- 申請(qǐng)書、承諾書；
- 中國(guó)證監(jiān)會(huì)、香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)相關(guān)批準(zhǔn)文件；
- 企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
- 公司章程；
- 滬股通業(yè)務(wù)管理制度、技術(shù)安排，以及委托聯(lián)交所承擔(dān)滬股通業(yè)務(wù)相關(guān)職責(zé)的安排；
- 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的個(gè)人資料；
- 聯(lián)交所參與者參與滬股通業(yè)務(wù)的承諾書文本、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及其他要求；
- 聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司與香港中央結(jié)算有限公司（以下簡(jiǎn)稱香港結(jié)算）的滬股通結(jié)算協(xié)議；
- 擬開展滬股通業(yè)務(wù)的聯(lián)交所參與者名單，以及上述聯(lián)交所參與者符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的情況說明；
- 與滬股通有關(guān)的費(fèi)用收取方式和標(biāo)準(zhǔn)；
- 本所要求的其他文件。
第六條 聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司將聯(lián)交所參與者根據(jù)投資者委托進(jìn)行滬股通交易的訂單向本所申報(bào)，并承擔(dān)相應(yīng)的交易責(zé)任。
滬股通交易申報(bào)在本所達(dá)成交易后，聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)承認(rèn)交易結(jié)果，接受成交回報(bào)并發(fā)送給相關(guān)聯(lián)交所參與者和香港結(jié)算。
聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)對(duì)聯(lián)交所參與者的滬股通交易行為進(jìn)行管理，并根據(jù)本所要求對(duì)滬股通違規(guī)交易行為采取必要的措施。
第七條 聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司可以委托聯(lián)交所代為履行本辦法規(guī)定的相關(guān)職責(zé)，但仍應(yīng)承擔(dān)相關(guān)職責(zé)未充分、適當(dāng)履行的責(zé)任。
第八條 聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)建立滬股通業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，加強(qiáng)內(nèi)部控制，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
第九條 聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)制定聯(lián)交所參與者參與滬股通業(yè)務(wù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及其他要求,并對(duì)擬開展滬股通業(yè)務(wù)的聯(lián)交所參與者的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行測(cè)試評(píng)估。
第十條 聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)要求符合條件的聯(lián)交所參與者簽署滬股通業(yè)務(wù)承諾書，承諾書應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：遵守內(nèi)地和香港相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則；認(rèn)可并執(zhí)行聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司基于前述規(guī)定和雙方約定對(duì)其提出的相關(guān)要求，以及通過合同或者其他安排要求其客戶認(rèn)可并執(zhí)行相關(guān)要求；認(rèn)可并通過合同或者其他安排要求其客戶認(rèn)可本辦法及本所其他業(yè)務(wù)規(guī)則關(guān)于本所責(zé)任豁免的相關(guān)規(guī)定。
第十一條 聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)為滬股通投資者、聯(lián)交所參與者了解相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程、費(fèi)用收取方式及標(biāo)準(zhǔn)等信息，提供必要的便利和指引。
第十二條 聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)遵守內(nèi)地相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則。
聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，督促聯(lián)交所參與者并要求聯(lián)交所參與者督促其客戶遵守內(nèi)地相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，并要求聯(lián)交所參與者向客戶充分揭示滬股通交易風(fēng)險(xiǎn)以及因違反前述規(guī)定承擔(dān)違法或違規(guī)責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。
第十三條 聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司按照本辦法第五條向本所提交的材料內(nèi)容發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)在變更發(fā)生后3個(gè)滬股通交易日內(nèi)向本所提交更新材料。
聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)按照本所要求提供滬股通業(yè)務(wù)運(yùn)行相關(guān)情況的報(bào)告。
第十四條 聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司發(fā)生影響或者可能影響其業(yè)務(wù)運(yùn)行的重大事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即向本所報(bào)告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和應(yīng)對(duì)措施。
第十五條 聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行本辦法規(guī)定職責(zé)形成的各類文件、資料，并采取適當(dāng)方式要求聯(lián)交所參與者妥善保存滬股通客戶資料及其委托和申報(bào)記錄等資料，保存期限不少于20年。
第二節(jié) 滬股通股票
第十六條 滬股通股票包括以下范圍內(nèi)的股票：
（一）上證180指數(shù)成份股；
（二）上證380指數(shù)成份股；
（三）A+H股上市公司的本所上市A股。
在本所上市公司股票風(fēng)險(xiǎn)警示板交易的股票（即ST、﹡ST股票和退市整理股票）、暫停上市的股票、以外幣報(bào)價(jià)交易的股票（即B股）和具有本所認(rèn)定的其他特殊情形的股票，不納入滬股通股票。
經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，本所可以調(diào)整滬股通股票的范圍。
第十七條 滬股通股票之外的本所上市股票因相關(guān)指數(shù)實(shí)施成份股調(diào)整等原因，導(dǎo)致屬于本辦法第十六條第一款規(guī)定范圍且不屬于第十六條第二款規(guī)定范圍的，調(diào)入滬股通股票。
H股上市公司在本所上市A股，或者A股在本所上市的公司在聯(lián)交所上市H股，或者公司同日在本所和聯(lián)交所上市A股和H股的，其A股在上市滿10個(gè)交易日且相應(yīng)H股價(jià)格穩(wěn)定期結(jié)束后調(diào)入滬股通股票。
第十八條 滬股通股票因相關(guān)指數(shù)實(shí)施成份股調(diào)整等原因，導(dǎo)致不再屬于本辦法第十六條第一款規(guī)定范圍或者屬于第十六條第二款規(guī)定范圍的，調(diào)出滬股通股票。
第十九條 聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司通過其指定網(wǎng)站公布滬股通股票名單，相關(guān)股票調(diào)入或者調(diào)出滬股通股票的生效時(shí)間以聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司公布的時(shí)間為準(zhǔn)。
第三節(jié) 交易特別事項(xiàng)
第二十條 滬股通股票以人民幣報(bào)價(jià)和交易。
第二十一條 滬股通交易日和交易時(shí)間由聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司在其指定網(wǎng)站公布。
第二十二條 滬股通交易采用競(jìng)價(jià)交易方式，本所另有規(guī)定的除外。
第二十三條 滬股通交易申報(bào)采用限價(jià)申報(bào)，本所另有規(guī)定的除外。
滬股通限價(jià)申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)包括證券賬號(hào)、經(jīng)紀(jì)商代碼、證券代碼、買賣方向、數(shù)量、價(jià)格等內(nèi)容。
本所根據(jù)監(jiān)管需要，可以要求聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司提供其交易申報(bào)涉及的投資者信息。
第二十四條 根據(jù)本辦法第十八條被調(diào)出滬股通股票且仍屬于本所上市股票的，不得通過滬股通買入，但可以賣出。
第二十五條 滬股通股票保證金交易和擔(dān)保賣空的標(biāo)的股票，應(yīng)當(dāng)屬于本所市場(chǎng)融資融券交易的標(biāo)的證券范圍。
第二十六條 聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)對(duì)屬于滬股通股票擔(dān)保賣空的交易申報(bào)予以特別標(biāo)識(shí)。
擔(dān)保賣空的申報(bào)價(jià)格不得低于該股票的最新成交價(jià)；當(dāng)天沒有成交的，申報(bào)價(jià)格不得低于其前收盤價(jià)。
聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)促使聯(lián)交所參與者要求其客戶，在未歸還為擔(dān)保賣空而借入的股票前賣出相同股票的委托價(jià)格應(yīng)當(dāng)符合前款要求，但超出未歸還股票數(shù)量的部分除外。
第二十七條 單個(gè)滬股通交易日的單只滬股通股票擔(dān)保賣空比例不得超過1%；連續(xù)10個(gè)滬股通交易日的單只滬股通股票擔(dān)保賣空比例累計(jì)不得超過5%。聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)前述比例要求進(jìn)行前端控制。
聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)于每一滬股通交易日日終，通過其指定網(wǎng)站披露滬股通股票擔(dān)保賣空比例。
本所可以根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整本條第一款規(guī)定的擔(dān)保賣空比例限制，或者暫停接受滬股通股票擔(dān)保賣空申報(bào)。
第二十八條 屬于滬股通股票的單只股票，在本所市場(chǎng)進(jìn)行融資交易的融資監(jiān)控指標(biāo)達(dá)到規(guī)定比例而被本所暫停融資買入的，本所可以要求聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司暫停提交該滬股通股票保證金交易申報(bào)。該股票的融資監(jiān)控指標(biāo)降低至規(guī)定比例而被本所恢復(fù)融資買入的，本所可以通知聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司恢復(fù)提交該滬股通股票保證金交易申報(bào)。
屬于滬股通股票的單只股票，在本所市場(chǎng)的融券余量達(dá)到規(guī)定比例而被本所暫停融券賣出的，本所可以要求聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司暫停提交該滬股通股票擔(dān)保賣空交易申報(bào)。該股票的融券余量降低至規(guī)定比例而被本所恢復(fù)融券賣出的，本所可以通知聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司恢復(fù)提交該滬股通股票擔(dān)保賣空交易申報(bào)。
第二十九條 除下列情形外，不得進(jìn)行滬股通股票非交易過戶：
（一）為擔(dān)保賣空而進(jìn)行的期限不超過一個(gè)月的滬股通股票借貸；
（二）在自身持券范圍內(nèi)為滿足持券檢查要求而進(jìn)行的為期一日且不得展期的滬股通股票借貸；
（三）為處理錯(cuò)誤交易而在聯(lián)交所參與者與其交易客戶之間進(jìn)行的滬股通股票過戶；
（四）基金管理人通過統(tǒng)一賬戶買入滬股通股票后，分配至其管理的各基金賬戶；
（五）本所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)結(jié)算）規(guī)定的其他情形。
第三十條 聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，要求聯(lián)交所參與者接受客戶滬股通賣出委托時(shí)須確?？蛻糍~戶內(nèi)有足額的證券，不得接受客戶無足額證券而直接在市場(chǎng)上賣出證券的委托。
第三十一條 通過滬股通買入的股票，在交收前不得賣出。
第三十二條 聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司和聯(lián)交所參與者不得自行撮合投資者買賣滬股通股票的訂單，不得以其他任何形式在本所以外的場(chǎng)所提供滬股通股票轉(zhuǎn)讓服務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
第三十三條 通過聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司進(jìn)行的滬股通交易，證券交易公開信息中公布的名稱為“滬股通專用”。
第三十四條 聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司未經(jīng)本所同意，不得將本所許可其使用的交易信息提供給聯(lián)交所參與者及其交易客戶之外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用或者予以傳播，也不得用于開發(fā)指數(shù)或者其他產(chǎn)品。
聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，要求聯(lián)交所參與者并促使聯(lián)交所參與者要求其客戶遵守前款規(guī)定。
第三十五條 聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)按照本所市場(chǎng)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)交納滬股通交易經(jīng)手費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用。
聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)與香港結(jié)算簽訂協(xié)議，委托香港結(jié)算就滬股通交易進(jìn)行清算交收、交納交易經(jīng)手費(fèi)及其他相關(guān)費(fèi)用。
第三十六條 因滬股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、上市公司被收購(gòu)等情形或者異常情況，所取得的滬股通股票以外的本所上市證券，可以通過滬股通賣出，但不得買入，本所另有規(guī)定的除外。
因滬股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換或者上市公司被收購(gòu)等所取得的非本所上市證券，不得通過滬股通買入或者賣出。
第三十七條 本所可以根據(jù)市場(chǎng)需要，調(diào)整滬股通的交易方式、訂單類型、申報(bào)內(nèi)容及方式、業(yè)務(wù)范圍、交易限制等規(guī)定。
第四節(jié) 額度控制
第三十八條 聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司對(duì)滬股通交易每日額度的使用情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并在其指定網(wǎng)站公布額度使用情況。
第三十九條 滬股通交易當(dāng)日額度余額的計(jì)算公式為：當(dāng)日額度余額=每日額度-買入申報(bào)金額+賣出成交金額+被撤銷和被本所拒絕接受的買入申報(bào)金額+買入成交價(jià)低于申報(bào)價(jià)的差額。
第四十條 當(dāng)日額度在本所開盤集合競(jìng)價(jià)階段使用完畢的，聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司暫停接受該時(shí)段后續(xù)的買入申報(bào)，但仍然接受賣出申報(bào)。此后在本所連續(xù)競(jìng)價(jià)階段開始前，因買入申報(bào)被撤銷、被本所拒絕接受或者賣出申報(bào)成交等情形，導(dǎo)致當(dāng)日額度余額大于零的，聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司恢復(fù)接受后續(xù)的買入申報(bào)。
當(dāng)日額度在本所連續(xù)競(jìng)價(jià)階段或者收盤集合競(jìng)價(jià)階段使用完畢的，聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司停止接受當(dāng)日后續(xù)的買入申報(bào)，但仍然接受賣出申報(bào)。在上述時(shí)段停止接受買入申報(bào)的，當(dāng)日不再恢復(fù)，本所另有規(guī)定的除外。
第四十一條 聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，要求聯(lián)交所參與者并促使聯(lián)交所參與者要求其客戶在參與滬股通交易時(shí)，不得通過低價(jià)大額買入申報(bào)等方式惡意占用額度，影響額度控制。
第五節(jié) 持股比例限制
第四十二條 投資者參與滬股通交易，應(yīng)當(dāng)遵守《若干規(guī)定》中的持股比例限制。
第四十三條 聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，要求聯(lián)交所參與者在投資者買賣滬股通股票違反有關(guān)持股比例限制時(shí)拒絕接受其交易委托、實(shí)施平倉或者采取其他制止和糾正措施。
第四十四條 投資者根據(jù)相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)時(shí)，其通過滬股通交易與通過其他方式持有的同一上市公司的境內(nèi)、外上市股份應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算。
第四十五條 當(dāng)日交易結(jié)束后, 單個(gè)境外投資者通過滬股通與其他方式持有同一上市公司股票合并計(jì)算超過限定比例的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)滬股通交易日內(nèi)對(duì)超出部分予以平倉，并按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
第四十六條 當(dāng)日交易結(jié)束后,所有境外投資者通過滬股通與其他方式持有同一上市公司股票合并計(jì)算超過限定比例的，本所將按照后買先賣的原則，向聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司及其他境外投資者發(fā)出平倉通知。聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知聯(lián)交所參與者，并要求其通知投資者。投資者應(yīng)當(dāng)自接到通知之日起的5個(gè)滬股通交易日內(nèi)，對(duì)超出部分予以平倉。
其他境外投資者在5個(gè)滬股通交易日內(nèi)自行減持導(dǎo)致上述持股總數(shù)降至限定比例以下的，聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司可以主動(dòng)或者根據(jù)被通知減持的滬股通投資者通過聯(lián)交所參與者向其提出的請(qǐng)求，向本所申請(qǐng)由原持有人繼續(xù)持有原股份。
第四十七條 滬股通投資者未按規(guī)定對(duì)超過限定比例的股份進(jìn)行處理的，聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)要求相關(guān)聯(lián)交所參與者實(shí)施平倉。
第三章 港股通交易
第一節(jié) 本所會(huì)員參與港股通業(yè)務(wù)
第四十八條 本所會(huì)員參與港股通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合本所證券交易服務(wù)公司規(guī)定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及其他要求。
第四十九條 本所會(huì)員參與港股通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與本所證券交易服務(wù)公司簽訂港股通服務(wù)合同，約定雙方的權(quán)利和義務(wù)。
第五十條 本所會(huì)員參與港股通業(yè)務(wù)，適用本所有關(guān)會(huì)員對(duì)客戶交易行為管理的規(guī)定。
第五十一條 本所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示港股通投資風(fēng)險(xiǎn)，督促客戶遵守內(nèi)地和香港相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受本所監(jiān)管。
第五十二條 本所會(huì)員可以按照約定與本所證券交易服務(wù)公司終止港股通服務(wù)合同，但應(yīng)當(dāng)對(duì)其客戶作出妥善安排。
第五十三條 本所證券交易服務(wù)公司可以與本所會(huì)員約定，發(fā)生下列情形之一的，本所證券交易服務(wù)公司有權(quán)暫停提供港股通服務(wù)或者終止港股通服務(wù)合同：
（一）會(huì)員違反相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則；
（二）會(huì)員不配合本所對(duì)港股通交易行為的檢查、調(diào)查、取證和其他監(jiān)管行為；
（三）會(huì)員相關(guān)業(yè)務(wù)、技術(shù)系統(tǒng)出現(xiàn)重大故障，無法為客戶提供港股通交易服務(wù)；
（四）合同約定的其他情形。
第五十四條 本所證券交易服務(wù)公司可以委托本所代為履行本辦法規(guī)定的相關(guān)職責(zé)，但仍應(yīng)承擔(dān)相關(guān)職責(zé)未充分、適當(dāng)履行的責(zé)任。
第二節(jié) 港股通股票
第五十五條 港股通股票包括以下范圍內(nèi)的股票：
（一）恒生綜合大型股指數(shù)的成份股；
（二）恒生綜合中型股指數(shù)的成份股；
（三）A+H股上市公司的H股。
本所上市A股為風(fēng)險(xiǎn)警示板股票或者暫停上市股票的A+H股上市公司的相應(yīng)H股、同時(shí)有股票在本所以外的內(nèi)地證券交易所上市的發(fā)行人的股票、在聯(lián)交所以港幣以外貨幣報(bào)價(jià)交易的股票和具有本所認(rèn)定的其他特殊情形的股票，不納入港股通股票。
經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，本所可以調(diào)整港股通股票的范圍。
第五十六條 港股通股票之外的股票因相關(guān)指數(shù)實(shí)施成份股調(diào)整等原因，導(dǎo)致屬于本辦法第五十五條第一款規(guī)定范圍且不屬于第五十五條第二款規(guī)定范圍的，調(diào)入港股通股票。
A股在本所上市的公司在聯(lián)交所上市H股，或者H股上市公司在本所上市A股，或者公司同日在本所和聯(lián)交所上市A股和H股的，其H股在價(jià)格穩(wěn)定期結(jié)束且相應(yīng)A股上市滿10個(gè)交易日后調(diào)入港股通股票。
第五十七條 港股通股票因相關(guān)指數(shù)實(shí)施成份股調(diào)整等原因，導(dǎo)致不再屬于本辦法第五十五條第一款規(guī)定范圍或者屬于第五十五條第二款規(guī)定范圍的，調(diào)出港股通股票。
第五十八條 本所證券交易服務(wù)公司通過其指定網(wǎng)站公布港股通股票名單，相關(guān)股票調(diào)入或者調(diào)出港股通股票的生效時(shí)間以本所證券交易服務(wù)公司公布的時(shí)間為準(zhǔn)。
第三節(jié) 交易特別事項(xiàng)
第五十九條 投資者應(yīng)當(dāng)通過滬市人民幣普通股票賬戶進(jìn)行港股通交易。
第六十條 港股通交易以港幣報(bào)價(jià),投資者以人民幣交收。
第六十一條 港股通交易日和交易時(shí)間由本所證券交易服務(wù)公司在其指定網(wǎng)站公布。每個(gè)港股通交易日的交易時(shí)間包括開市前時(shí)段、持續(xù)交易時(shí)段和收市競(jìng)價(jià)交易時(shí)段，具體按聯(lián)交所的規(guī)定執(zhí)行。
發(fā)生本所證券交易服務(wù)公司認(rèn)定的特殊情形，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致港股通交易無法正常進(jìn)行的，本所證券交易服務(wù)公司可以調(diào)整港股通交易日、交易時(shí)間并向市場(chǎng)公布。
第六十二條 港股通交易通過聯(lián)交所自動(dòng)對(duì)盤系統(tǒng)進(jìn)行，但投資者持有的碎股只能通過聯(lián)交所半自動(dòng)對(duì)盤碎股交易系統(tǒng)賣出。
投資者參與聯(lián)交所自動(dòng)對(duì)盤系統(tǒng)交易，在聯(lián)交所開市前時(shí)段和收市競(jìng)價(jià)交易時(shí)段應(yīng)當(dāng)采用競(jìng)價(jià)限價(jià)盤委托，在聯(lián)交所持續(xù)交易時(shí)段應(yīng)當(dāng)采用增強(qiáng)限價(jià)盤委托。
第六十三條 港股通交易申報(bào)的申報(bào)數(shù)量按照聯(lián)交所的規(guī)定執(zhí)行。
第六十四條 根據(jù)本辦法第五十七條規(guī)定被調(diào)出港股通股票且仍屬于聯(lián)交所上市股票的，不得通過港股通買入，但可以賣出。
第六十五條 投資者當(dāng)日買入的港股通股票，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前即可賣出。
第六十六條 港股通實(shí)行全面指定交易制度，適用本所關(guān)于指定交易的相關(guān)規(guī)定。
投資者新辦理或者變更指定交易的，自下一港股通交易日起方可進(jìn)行港股通交易。
第六十七條 港股通實(shí)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，參照A股交易相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第六十八條 會(huì)員接受客戶港股通交易委托，應(yīng)當(dāng)確保客戶有足額可用的人民幣資金或者證券。會(huì)員不得接受客戶無足額可用的資金、證券而直接在市場(chǎng)上買入、賣出證券的委托。
第六十九條 本所證券交易服務(wù)公司和本所會(huì)員不得自行撮合投資者買賣港股通股票的訂單，不得以其他任何形式在聯(lián)交所以外的場(chǎng)所提供港股通股票轉(zhuǎn)讓服務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
第七十條 港股通訂單已經(jīng)申報(bào)的，不得更改申報(bào)價(jià)格或者申報(bào)數(shù)量，但在聯(lián)交所允許撤銷申報(bào)的時(shí)段內(nèi)，未成交申報(bào)可以撤銷。
第七十一條 會(huì)員參與港股通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)通過本所證券交易服務(wù)公司向聯(lián)交所提交申報(bào)指令。
本所證券交易服務(wù)公司接收聯(lián)交所發(fā)送的交易結(jié)果及其他交易記錄后發(fā)送給會(huì)員，并由會(huì)員發(fā)送給其客戶。
第七十二條 港股通業(yè)務(wù)中股票的即時(shí)行情等信息，由聯(lián)交所發(fā)布。
會(huì)員及本所認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)未經(jīng)聯(lián)交所同意，不得將聯(lián)交所許可其使用的交易信息提供給其客戶之外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用或者予以傳播，也不得用于開發(fā)指數(shù)或者其他產(chǎn)品。
第七十三條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定妥善保存委托和申報(bào)記錄等資料。
第七十四條 投資者進(jìn)行港股通交易，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向其委托的會(huì)員交納傭金，并按照聯(lián)交所市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定交納相關(guān)費(fèi)用。
第七十五條 因港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、上市公司被收購(gòu)等情形或者異常情況，所取得的港股通股票以外的聯(lián)交所上市證券，可以通過港股通賣出，但不得買入，本所另有規(guī)定的除外。
因港股通股票發(fā)行人供股、港股通股票權(quán)益分派或者轉(zhuǎn)換等所取得的聯(lián)交所上市股票的認(rèn)購(gòu)權(quán)利憑證在聯(lián)交所上市的，可以通過港股通賣出，但不得買入，其行權(quán)等事宜按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)結(jié)算的相關(guān)規(guī)定處理。
因港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換或者上市公司被收購(gòu)等所取得的非聯(lián)交所上市證券，不得通過港股通買入或者賣出。
第七十六條 本所可以根據(jù)市場(chǎng)需要，調(diào)整港股通的交易方式、訂單類型、業(yè)務(wù)范圍、交易限制等規(guī)定。
第四節(jié) 額度控制
第七十七條 本所證券交易服務(wù)公司對(duì)港股通交易每日額度的使用情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并在其指定網(wǎng)站公布額度使用情況。
第七十八條 港股通交易當(dāng)日額度余額的計(jì)算公式為：
當(dāng)日額度余額=每日額度-買入申報(bào)金額+賣出成交金額+被撤銷和被聯(lián)交所拒絕接受的買入申報(bào)金額+買入成交價(jià)低于申報(bào)價(jià)的差額。前款規(guī)定的買入申報(bào)金額、賣出成交金額、被撤銷和被聯(lián)交所拒絕接受的買入申報(bào)金額、買入成交價(jià)低于申報(bào)價(jià)的差額，按照中國(guó)結(jié)算每日交易開始前提供的當(dāng)日交易參考匯率，由港幣轉(zhuǎn)換為人民幣計(jì)算。
第七十九條 當(dāng)日額度在聯(lián)交所開市前時(shí)段使用完畢的，本所證券交易服務(wù)公司暫停接受該時(shí)段后續(xù)的買入申報(bào)，且在該時(shí)段結(jié)束前不再恢復(fù)，但仍然接受賣出申報(bào)。因買入申報(bào)被撤銷、被聯(lián)交所拒絕接受或者賣出申報(bào)成交等情形，導(dǎo)致當(dāng)日額度余額大于零的，本所證券交易服務(wù)公司在聯(lián)交所持續(xù)交易時(shí)段開始時(shí)恢復(fù)接受后續(xù)的買入申報(bào)。
當(dāng)日額度在聯(lián)交所持續(xù)交易時(shí)段或者收市競(jìng)價(jià)交易時(shí)段使用完畢的，本所證券交易服務(wù)公司停止接受當(dāng)日后續(xù)的買入申報(bào)，但仍然接受賣出申報(bào)。在上述時(shí)段停止接受買入申報(bào)的，當(dāng)日不再恢復(fù)，本所另有規(guī)定的除外。
第八十條 投資者參與港股通交易，不得通過低價(jià)大額買入申報(bào)等方式惡意占用額度，影響額度控制。
第五節(jié) 投資者適當(dāng)性管理
第八十一條 機(jī)構(gòu)投資者參與港股通交易，應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。
第八十二條 個(gè)人投資者參與港股通交易，至少應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）證券賬戶及資金賬戶資產(chǎn)合計(jì)不低于人民幣50萬元；
（二）不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄；
（三）不存在法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的禁止或者限制參與港股通交易的情形。
本所可以根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整前款規(guī)定的條件。
第八十三條 投資者進(jìn)行港股通交易，應(yīng)當(dāng)熟悉香港證券市場(chǎng)相關(guān)規(guī)定，了解港股通交易的業(yè)務(wù)規(guī)則與流程，結(jié)合自身風(fēng)險(xiǎn)偏好確定投資目標(biāo)，客觀評(píng)估自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力。
第八十四條 本所會(huì)員應(yīng)當(dāng)制定港股通業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理的標(biāo)準(zhǔn)、程序、方法以及執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的保障措施。會(huì)員制定的投資者適當(dāng)性管理標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)包括投資者的資產(chǎn)狀況、知識(shí)水平、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等方面。
第八十五條 本所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向客戶全面客觀介紹香港證券市場(chǎng)法律法規(guī)、市場(chǎng)特點(diǎn)和港股通業(yè)務(wù)規(guī)則、流程。
第八十六條 本所會(huì)員應(yīng)當(dāng)與參與港股通交易的客戶簽訂委托協(xié)議，約定雙方的權(quán)利和義務(wù)。
會(huì)員與客戶簽訂委托協(xié)議前，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示港股通交易風(fēng)險(xiǎn)，并要求客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。
委托協(xié)議、風(fēng)險(xiǎn)揭示書的必備條款，由本所另行規(guī)定。
第四章 交易異常情況處理
第八十七條 發(fā)生本所認(rèn)定的交易異常情況，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致部分或者全部滬股通交易不能正常進(jìn)行的，本所可以決定采取對(duì)相關(guān)滬股通股票停牌、暫停接受部分或者全部滬股通交易申報(bào)、對(duì)本所市場(chǎng)臨時(shí)停市等措施，并予以公告。
發(fā)生本所證券交易服務(wù)公司認(rèn)定的交易異常情況，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致部分或者全部港股通交易不能正常進(jìn)行的，本所證券交易服務(wù)公司可以決定暫停提供部分或者全部港股通服務(wù)并予以公告。
本所停牌、臨時(shí)停市及本所證券交易服務(wù)公司暫停提供港股通服務(wù)的原因消失后，本所可以決定恢復(fù)相關(guān)滬股通交易、本所市場(chǎng)交易并予以公告，本所證券交易服務(wù)公司可以決定恢復(fù)港股通服務(wù)并予以公告。
第八十八條 滬股通交易短時(shí)間內(nèi)買入或者賣出超過一定金額，構(gòu)成本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的交易異常情況的，本所可以按照規(guī)定采取相應(yīng)處置措施。
第八十九條 發(fā)生聯(lián)交所認(rèn)定的交易異常情況，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致部分或者全部港股通交易不能正常進(jìn)行的，聯(lián)交所決定對(duì)聯(lián)交所市場(chǎng)臨時(shí)停市及后續(xù)恢復(fù)交易或者采取其他措施的，本所將在接到聯(lián)交所通知后對(duì)其相關(guān)公告予以轉(zhuǎn)發(fā)。
發(fā)生聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司認(rèn)定的交易異常情況，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致部分或者滬股通交易不能正常進(jìn)行的，聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司可以決定暫停提供滬股通服務(wù)并予以公告。相關(guān)交易異常情況消失后，聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司可以決定恢復(fù)滬股通服務(wù)并予以公告。
第九十條 因交易異常情況及本所、本所證券交易服務(wù)公司采取的相應(yīng)措施造成的損失，本所、本所證券交易服務(wù)公司不承擔(dān)責(zé)任。
第五章 自律管理
第九十一條 本所與聯(lián)交所通過跨境監(jiān)管合作加強(qiáng)對(duì)滬港通交易及相關(guān)信息披露行為的監(jiān)督管理。
第九十二條 本所根據(jù)《交易規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對(duì)滬股通交易中的異常交易行為予以重點(diǎn)監(jiān)控。
第九十三條 聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司發(fā)現(xiàn)滬股通交易中存在或者可能存在本所《交易規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的異常交易行為之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告本所，提醒聯(lián)交所參與者并要求聯(lián)交所參與者提醒其客戶，并視情況采取拒絕為聯(lián)交所參與者提供滬股通服務(wù)等措施。
聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，要求聯(lián)交所參與者對(duì)于在滬股通交易中存在或者可能存在本所《交易規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的異常交易行為的客戶予以提醒，并視情況拒絕接受其后續(xù)的滬股通交易委托。
第九十四條 滬股通交易中出現(xiàn)違反本辦法或者本所其他相關(guān)規(guī)定的行為，或者滬股通投資者違反或可能違反《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的信息披露等要求的，本所可以進(jìn)行調(diào)查，要求聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司提供相關(guān)資料；本所還可以提請(qǐng)聯(lián)交所對(duì)相關(guān)聯(lián)交所參與者采取適當(dāng)?shù)恼{(diào)查措施。
第九十五條 滬股通交易中出現(xiàn)違反本辦法或者本所其他相關(guān)規(guī)定的行為，情節(jié)嚴(yán)重的，本所可以提請(qǐng)聯(lián)交所對(duì)其參與者實(shí)施相關(guān)監(jiān)管措施、紀(jì)律處分，或者提請(qǐng)聯(lián)交所要求其參與者對(duì)投資者進(jìn)行口頭警示、書面警示、拒絕接受其滬股通交易委托。
第九十六條 滬股通交易中出現(xiàn)異常交易行為，嚴(yán)重?cái)_亂本所市場(chǎng)秩序的，本所可以暫?；蛘呦拗坡?lián)交所證券交易服務(wù)公司交易權(quán)限，或者不予接受聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司提交的涉及相關(guān)投資者的交易申報(bào)。
異常交易行為影響消除后，本所可以決定恢復(fù)聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司交易權(quán)限或者恢復(fù)接受相關(guān)交易申報(bào)。
第九十七條 滬股通投資者買賣滬股通股票，違反《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的信息披露要求的，本所可以根據(jù)相關(guān)規(guī)則對(duì)其實(shí)施監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。
第九十八條 港股通投資者、本所會(huì)員參與港股通交易，不得違反本辦法的規(guī)定，不得從事市場(chǎng)失當(dāng)行為。
第九十九條 本所會(huì)員發(fā)現(xiàn)投資者的港股通交易存在或者可能存在市場(chǎng)失當(dāng)行為，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并可以拒絕接受其委托。會(huì)員應(yīng)當(dāng)將相關(guān)情況及時(shí)向本所報(bào)告。
第一百條 應(yīng)聯(lián)交所提請(qǐng)或者在本所認(rèn)為必要時(shí)，本所可以對(duì)會(huì)員及其客戶在港股通交易中出現(xiàn)的市場(chǎng)失當(dāng)行為或者其他違規(guī)行為采取非現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查和現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查措施，要求相關(guān)會(huì)員及其客戶提供相關(guān)資料，并可向聯(lián)交所提供相關(guān)信息。
第一百O一條 本所會(huì)員及其客戶在港股通交易中出現(xiàn)市場(chǎng)失當(dāng)行為，情節(jié)嚴(yán)重的，本所應(yīng)聯(lián)交所提請(qǐng)，可以實(shí)施相應(yīng)的監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分，包括要求本所相關(guān)會(huì)員拒絕接受其客戶的港股通交易委托。
第一百O二條 本所可以根據(jù)需要，對(duì)聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理措施、技術(shù)系統(tǒng)的安全運(yùn)行狀況及對(duì)本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的執(zhí)行情況等進(jìn)行檢查。
第一百O三條 聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司違反本辦法和本所其他相關(guān)規(guī)定的，本所可以實(shí)施口頭警示、書面警示、監(jiān)管談話、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)等監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。
第一百O四條 本所會(huì)員及其客戶違反本辦法和本所其他相關(guān)規(guī)定的，本所可以實(shí)施口頭警示、書面警示、監(jiān)管談話、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)等監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。
第一百O五條 滬股通投資者、港股通投資者、聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司、本所會(huì)員參與滬港通交易，違反相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，本所可以報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。
第一百O六條 根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，本所可以暫停全部或者部分滬港通交易。
第一百O七條 因本所制定、修改業(yè)務(wù)規(guī)則或者根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則履行自律監(jiān)管職責(zé)等造成的損失，本所不承擔(dān)責(zé)任。
本所會(huì)員、港股通投資者應(yīng)當(dāng)知曉并認(rèn)可聯(lián)交所業(yè)務(wù)規(guī)則中關(guān)于聯(lián)交所責(zé)任豁免的相關(guān)規(guī)定。
第六章 附則
第一百O八條 本辦法下列用語含義：
（一）滬港通：即滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制，指兩地投資者委托本所會(huì)員或者聯(lián)交所參與者，通過本所或者聯(lián)交所在對(duì)方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市股票。滬港通包括滬股通和港股通兩部分。
（二）滬股通：指投資者委托聯(lián)交所參與者，通過聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司，向本所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的本所上市股票。
（三）港股通：指滬港通下的港股通，即投資者委托本所會(huì)員，通過本所證券交易服務(wù)公司，向聯(lián)交所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的聯(lián)交所上市股票。
（四）滬股通股票：指投資者可以通過滬股通買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的在本所上市的股票。
（五）港股通股票：指投資者可以通過港股通買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的在聯(lián)交所上市的股票。
（六）滬股通投資者：指委托聯(lián)交所參與者或者直接通過滬股通買賣滬股通股票的投資者。
（七）港股通投資者：指委托本所會(huì)員或者直接通過港股通買賣港股通股票的投資者。
（八）交易日：指本所市場(chǎng)的交易日。
（九）滬股通交易日：指聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司公布的滬股通交易日。
（十）港股通交易日：指本所證券交易服務(wù)公司公布的港股通交易日。
（十一）會(huì)員：指取得本所普通會(huì)員資格的證券公司。
（十二）聯(lián)交所參與者：指符合聯(lián)交所《交易所規(guī)則》定義的交易所參與者。
（十三）A股：指在本所上市的人民幣普通股票。
（十四）H股：指境內(nèi)注冊(cè)的公司發(fā)行并在聯(lián)交所上市的股票。
（十五）A+H股上市公司：指在境內(nèi)注冊(cè)、其股票同時(shí)在本所和聯(lián)交所上市的公司。
（十六）退市整理股票：指被本所作出終止上市決定但處于退市整理期尚未摘牌的股票。
（十七）競(jìng)價(jià)限價(jià)盤委托：指委托本所會(huì)員申報(bào)符合聯(lián)交所規(guī)則規(guī)定的競(jìng)價(jià)限價(jià)盤的港股通交易委托。
（十八）增強(qiáng)限價(jià)盤委托：指委托本所會(huì)員申報(bào)符合聯(lián)交所規(guī)則規(guī)定的增強(qiáng)限價(jià)盤的港股通交易委托。
（十九）碎股：指不足一個(gè)買賣單位的證券。
（二十）價(jià)格穩(wěn)定期：指在招股文件中載明的適用于該股票的穩(wěn)定價(jià)格期間。
（二十一）滬股通股票保證金交易：指滬股通投資者在香港市場(chǎng)通過證券保證金融資獲得資金買入滬股通股票。
（二十二）滬股通股票擔(dān)保賣空：指滬股通投資者在香港市場(chǎng)通過股票借貸借入滬股通股票后，通過滬股通將其賣出。
（二十三）滬股通股票借貸：指在香港市場(chǎng)，聯(lián)交所參與者向其交易客戶或者其他聯(lián)交所參與者出借滬股通股票，或者符合條件的機(jī)構(gòu)向聯(lián)交所參與者出借滬股通股票的行為。
（二十四）滬股通股票擔(dān)保賣空比例：指單個(gè)滬股通交易日單只滬股通股票的擔(dān)保賣空量，占前一滬股通交易日香港結(jié)算作為名義持有人持有的該只滬股通股票總量的比例。
（二十五）滬股通股票非交易過戶：指在本所市場(chǎng)交易之外，對(duì)滬股通股票的實(shí)際權(quán)益擁有人進(jìn)行變更。
（二十六）供股：指聯(lián)交所上市公司向現(xiàn)有股票持有人作出供股要約，使其可以按持有股票的比例認(rèn)購(gòu)該公司股票，且認(rèn)購(gòu)權(quán)利憑證可以通過二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。
（二十七）公開配售：指聯(lián)交所上市公司向現(xiàn)有股票持有人作出要約，使其可以認(rèn)購(gòu)該公司股票，但公開配售權(quán)益不能轉(zhuǎn)讓。
（二十八）市場(chǎng)失當(dāng)行為：指香港地區(qū)法律及香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)、聯(lián)交所等規(guī)定的內(nèi)幕交易、虛假交易、操控價(jià)格、披露關(guān)于受禁交易的資料、披露虛假或具誤導(dǎo)性的資料以誘使進(jìn)行交易、操縱證券市場(chǎng)及其他市場(chǎng)失當(dāng)行為。
第一百O九條 向本所會(huì)員租用本所參與者交易業(yè)務(wù)單元的機(jī)構(gòu)參與港股通交易，應(yīng)當(dāng)與本所證券交易服務(wù)公司簽訂港股通服務(wù)合同，并適用本所會(huì)員參與港股通業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，但涉及本所會(huì)員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的規(guī)定除外。
會(huì)員自營(yíng)、資產(chǎn)管理等非經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)參與港股通交易，以及前款規(guī)定的機(jī)構(gòu)參與港股通交易，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
第一百一十條 滬股通股票、港股通股票發(fā)行人及相關(guān)信息披露義務(wù)人的信息披露等行為監(jiān)管，由股票上市地的證券交易所負(fù)責(zé)監(jiān)管，適用股票上市地的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則。
第一百一十一條 香港結(jié)算作為名義持有人持有的滬股通股票變動(dòng)達(dá)到上市公司股份權(quán)益變動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)的，不適用本所有關(guān)上市公司股份權(quán)益變動(dòng)信息披露的規(guī)定。
第一百一十二條 滬股通投資者可以通過本所網(wǎng)站以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的其他信息披露媒體，查詢滬股通股票發(fā)行人及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露的信息。
第一百一十三條 港股通投資者可以通過聯(lián)交所“披露易”網(wǎng)站和相關(guān)發(fā)行人網(wǎng)站，查詢港股通股票發(fā)行人及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露的信息。
第一百一十四條 香港結(jié)算應(yīng)當(dāng)以自己的名義，按照滬股通投資者的意見行使對(duì)滬股通股票發(fā)行人的權(quán)利。
香港結(jié)算作為名義持有人參與本所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的具體事項(xiàng)，由本所另行規(guī)定。
第一百一十五條 本所上市公司經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)向滬股通投資者進(jìn)行配股的，由香港結(jié)算作為名義持有人參與認(rèn)購(gòu)，具體事宜適用本所有關(guān)股份發(fā)行認(rèn)購(gòu)的規(guī)定。
聯(lián)交所上市公司經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)向港股通投資者進(jìn)行供股、公開配售的，港股通投資者參與認(rèn)購(gòu)的具體事宜按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)結(jié)算的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第一百一十六條 本所會(huì)員為港股通交易提供融資融券服務(wù)的相關(guān)事宜，由本所另行規(guī)定。
第一百一十七條有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)滬港通交收貨幣另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第一百一十八條 根據(jù)本辦法只能通過滬港通賣出而不能買入的證券，其交易、持股比例限制、股東權(quán)益行使、信息披露等事項(xiàng)參照適用本辦法關(guān)于滬股通股票、港股通股票的規(guī)定。
第一百一十九條 本辦法所稱“超過”“大于”“低于”“少于”“不足”不含本數(shù)，“達(dá)到”“以下”含本數(shù)。
第一百二十條 本辦法經(jīng)本所理事會(huì)通過，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，修改時(shí)亦同。
第一百二十一條 本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。
第一百二十二條 本辦法自2018年8月20日起施行。
