證監(jiān)會(huì)關(guān)于修改《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》的決定
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2010〕17 號(hào)

　　現(xiàn)公布《關(guān)于修改〈證券公司分類監(jiān)管規(guī)定〉的決定》，自公布之日起施行。

　　
　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
　　二○一○年五月十四日
附件1：
關(guān)于修改《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》的決定
現(xiàn)決定對(duì)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕12號(hào)）作如下修改：
一、第四條增加一款為第二款：“中國(guó)證監(jiān)會(huì)在分類復(fù)核中建立專家評(píng)審機(jī)制，組成專家評(píng)審委員會(huì)，研究處理證券公司分類工作中遇到的重大問題。專家評(píng)審委員會(huì)的成員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券行業(yè)自律組織、證券公司有關(guān)人員組成。”
二、第九條第一款第六項(xiàng)修改為：“公司被采取警告行政處罰措施，或者董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被采取警告行政處罰措施的，每次扣4分”。
三、第九條第一款第七項(xiàng)修改為：“公司被采取罰款行政處罰措施，或者董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被采取罰款行政處罰措施的，每次扣5分”。
四、第九條第一款增加三項(xiàng)為第八項(xiàng)、第九項(xiàng)、第十項(xiàng)：“（八）公司被采取沒收違法所得行政處罰措施，或者董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被采取沒收違法所得行政處罰措施的，每次扣6分；（九）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被采取一定期限內(nèi)市場(chǎng)禁入，每次扣7分；（十）公司被采取暫停業(yè)務(wù)許可行政處罰措施，或者董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被采取永久性市場(chǎng)禁入的，每次扣8分”。同時(shí)，將第九條第一款第八項(xiàng)改為第十一項(xiàng)。
五、第九條第二款修改為:“ 證券公司分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)被直接采取上述措施的，按以上原則減半扣分，累計(jì)最高扣5分；證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等管理人員、保薦代表人等主要業(yè)務(wù)人員因?qū)炯胺种C(jī)構(gòu)違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被直接采取上述措施的，按以上原則減半扣分，累計(jì)最高扣5分；證券公司控股子公司納入母公司合并評(píng)價(jià)的，子公司被采取的監(jiān)管措施，按以上原則減半扣分。”
六、第十一條增加一款為第二款：“證券公司因同一事項(xiàng)在不同評(píng)價(jià)期被分別采取行政處罰措施、監(jiān)管措施、紀(jì)律處分的，按最高分值扣分；同一事項(xiàng)在以前評(píng)價(jià)期已被扣分但未達(dá)到最高分值扣分的，按最高分值與已扣分值的差額扣分。”
七、第十三條、第十四條中的“本規(guī)定第九條第（六）至第（八）項(xiàng)措施”修改為“本規(guī)定第九條第（六）至第（十一）項(xiàng)措施”。
八、第三十二條修改為：“證券公司分類結(jié)果主要供中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)使用，證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷等商業(yè)目的。”
九、本決定自公布之日起施行。
《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》根據(jù)本決定作相應(yīng)的修改，重新公布。
附件2：
證券公司分類監(jiān)管規(guī)定
（2010年修訂）
第一章 總則
第一條 為有效實(shí)施證券公司常規(guī)監(jiān)管，合理配置監(jiān)管資源，提高監(jiān)管效率，促進(jìn)證券公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本規(guī)定。
第二條 證券公司分類是指以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和持續(xù)合規(guī)狀況，按照本規(guī)定評(píng)價(jià)和確定證券公司的類別。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，在征求行業(yè)意見的基礎(chǔ)上，制定并適時(shí)調(diào)整證券公司分類的評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)。
第三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)證券公司分類結(jié)果對(duì)不同類別的證券公司實(shí)施區(qū)別對(duì)待的監(jiān)管政策。
第四條 證券公司的分類由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)組織實(shí)施。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)在分類復(fù)核中建立專家評(píng)審機(jī)制，組成專家評(píng)審委員會(huì)，研究處理證券公司分類工作中遇到的重大問題。專家評(píng)審委員會(huì)的成員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券行業(yè)自律組織、證券公司有關(guān)人員組成。
證券公司分類工作必須堅(jiān)持依法合規(guī)、客觀公正的原則。參與證券公司分類工作的人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)素質(zhì)、業(yè)務(wù)能力和監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，在工作中堅(jiān)持原則、廉潔奉公、勤勉盡責(zé)。
第二章 評(píng)價(jià)指標(biāo)
第五條 證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力主要根據(jù)資本充足、公司治理與合規(guī)管理、動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、信息系統(tǒng)安全、客戶權(quán)益保護(hù)、信息披露等6類評(píng)價(jià)指標(biāo)，按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)》（見附件）進(jìn)行評(píng)價(jià)，體現(xiàn)證券公司對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)及操作風(fēng)險(xiǎn)等管理能力。
（一）資本充足。主要反映證券公司凈資本以及以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況，體現(xiàn)其資本實(shí)力及流動(dòng)性狀況。
（二）公司治理與合規(guī)管理。主要反映證券公司治理和規(guī)范運(yùn)作情況，體現(xiàn)其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理能力。
（三）動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。主要反映證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)及各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)識(shí)別、度量、監(jiān)測(cè)、預(yù)警、報(bào)告及處理機(jī)制情況，體現(xiàn)其市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)的管理能力。
（四）信息系統(tǒng)安全。主要反映證券公司IT 治理及信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況，體現(xiàn)其技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理能力。
（五）客戶權(quán)益保護(hù)。主要反映證券公司客戶資產(chǎn)安全性、客戶服務(wù)及客戶管理水平，體現(xiàn)其操作風(fēng)險(xiǎn)管理能力。
（六）信息披露。主要反映證券公司報(bào)送信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性，體現(xiàn)其會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)及誠(chéng)信風(fēng)險(xiǎn)管理能力。
第六條 證券公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力主要根據(jù)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、承銷與保薦業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、成本管理能力、創(chuàng)新能力等方面的情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。
第七條 證券公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)司法機(jī)關(guān)采取的刑事處罰措施，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取的行政處罰措施、監(jiān)管措施及證券行業(yè)自律組織紀(jì)律處分的情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。
第三章 評(píng)價(jià)方法
第八條 設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的證券公司基準(zhǔn)分為100分。在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、持續(xù)合規(guī)狀況等方面情況，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分以確定證券公司的評(píng)價(jià)計(jì)分。
第九條 評(píng)價(jià)期內(nèi)證券公司因違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取行政處罰措施、監(jiān)管措施或者被司法機(jī)關(guān)刑事處罰的，按以下原則給予相應(yīng)扣分：
（一）公司被采取出具警示函，責(zé)令公開說明，責(zé)令參加培訓(xùn)，責(zé)令定期報(bào)告，責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的，每次扣1分；
（二）公司被采取出具警示函并在轄區(qū)內(nèi)通報(bào)，責(zé)令改正，責(zé)令處分有關(guān)人員，或者董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被監(jiān)管談話的，每次扣1.5分；
（三）公司被采取出具警示函并在全行業(yè)通報(bào)，責(zé)令停止職權(quán)或解除職務(wù)，責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或限制其權(quán)利，限制股東權(quán)利或責(zé)令轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，每次扣2分;
（四）公司被采取公開譴責(zé)，限制業(yè)務(wù)活動(dòng)，暫不受理與行政許可有關(guān)文件，暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)或增設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)的，每次扣2.5分；
（五）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被認(rèn)定為不適當(dāng)人選或被撤銷任職資格的，每次扣3分；
（六）公司被采取警告行政處罰措施，或者董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被采取警告行政處罰措施的，每次扣4分；
（七）公司被采取罰款行政處罰措施，或者董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被采取罰款行政處罰措施的，每次扣5分；
（八）公司被采取沒收違法所得行政處罰措施，或者董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被采取沒收違法所得行政處罰措施的，每次扣6分；
（九）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被采取一定期限內(nèi)市場(chǎng)禁入，每次扣7分；
（十）公司被采取暫停業(yè)務(wù)許可行政處罰措施，或者董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被采取永久性市場(chǎng)禁入的，每次扣8分；
（十一）公司被采取撤銷部分業(yè)務(wù)許可行政處罰措施或被刑事處罰的，每次扣10分。
證券公司分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)被直接采取上述措施的，按以上原則減半扣分，累計(jì)最高扣5分；證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等管理人員、保薦代表人等主要業(yè)務(wù)人員因?qū)炯胺种C(jī)構(gòu)違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被直接采取上述措施的，按以上原則減半扣分，累計(jì)最高扣5分；證券公司控股子公司納入母公司合并評(píng)價(jià)的，子公司被采取的監(jiān)管措施，按以上原則減半扣分。
第十條 證券公司被證券行業(yè)自律組織紀(jì)律處分的，每次扣0.5分。
第十一條 就同一事項(xiàng)對(duì)證券公司采取多項(xiàng)行政處罰措施、監(jiān)管措施、紀(jì)律處分的，按最高分值扣分，不重復(fù)扣分，但因限期整改不到位再次被采取行政處罰措施、監(jiān)管措施、紀(jì)律處分的除外；就不同事項(xiàng)采取同一行政處罰措施、監(jiān)管措施、紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)分別計(jì)算、合計(jì)扣分。
證券公司因同一事項(xiàng)在不同評(píng)價(jià)期被分別采取行政處罰措施、監(jiān)管措施、紀(jì)律處分的，按最高分值扣分；同一事項(xiàng)在以前評(píng)價(jià)期已被扣分但未達(dá)到最高分值扣分的，按最高分值與已扣分值的差額扣分。
第十二條 證券公司資本充足、公司治理與合規(guī)管理、動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、信息系統(tǒng)安全、客戶權(quán)益保護(hù)和信息披露等6類評(píng)價(jià)指標(biāo)存在一定問題，按具體評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)每項(xiàng)扣0.5分。如已被采取監(jiān)管措施的，按本規(guī)定第九條執(zhí)行，不重復(fù)扣分。
第十三條 證券公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力符合以下條件的，按以下原則給予相應(yīng)加分：
（一）證券公司上一年度代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入或營(yíng)業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前5名、前10名、前20名的，分別加2分、1分、0.5分；
（二）證券公司上一年度承銷與保薦業(yè)務(wù)、并購(gòu)重組等財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)凈收入或股票主承銷家數(shù)或債券主承銷家數(shù)位于行業(yè)前5名、前10名的，分別加2分、1分；
（三）證券公司上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前5名、前10名、前20名的，分別加2分、1分、0.5分；
（四）證券公司上一年度凈利潤(rùn)為正且成本管理能力位于行業(yè)前5名、前10名、前20名的，分別加2分、1分、0.5分；
（五）證券公司創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)期內(nèi)在行業(yè)推廣的，單項(xiàng)或累計(jì)最高可加5分。
證券公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)如因違法違規(guī)行為被采取本規(guī)定第九條第（六）至第（十一）項(xiàng)措施的，不適用本條第（一）至第（三）項(xiàng)加分。
證券公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)發(fā)生未履行上市保薦和持續(xù)保薦法定職責(zé)與義務(wù)情形的，不適用本條第（二）項(xiàng)加分。
第十四條 證券公司符合以下條件的，按以下原則給予相應(yīng)加分：
（一）公司最近2個(gè)、3個(gè)評(píng)價(jià)期內(nèi)主要風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)達(dá)標(biāo)的，分別加2分、3分；
（二）公司最近2個(gè)、3個(gè)評(píng)價(jià)期內(nèi)未被采取過本規(guī)定第九條第（六）至第（十一）項(xiàng)措施的，分別加2分、3分；
（三）公司凈資本達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)5倍及以上的，每一倍數(shù)加0.1分，最高可加3分；
（四）公司凈資本與負(fù)債的比例、凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)2倍及以上的，分別加0.5分；
（五）凈資本收益率位于行業(yè)前5名、前10名、中位數(shù)以上的，分別加2分、1分、0.5分。
第十五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)落實(shí)專項(xiàng)監(jiān)管工作情況，對(duì)證券公司的評(píng)價(jià)計(jì)分進(jìn)行調(diào)整，每項(xiàng)最高可加或扣3分。
第十六條 證券公司可以申請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱專業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)）組織專家對(duì)其專業(yè)管理能力、信息技術(shù)系統(tǒng)的穩(wěn)定與安全、客戶服務(wù)與管理水平、投資者教育等方面進(jìn)行專業(yè)評(píng)價(jià)；專業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)可針對(duì)證券行業(yè)內(nèi)發(fā)生的重大事故、技術(shù)故障、業(yè)務(wù)糾紛與客戶投訴等情況，對(duì)涉及的證券公司進(jìn)行專業(yè)評(píng)價(jià)。證券公司專業(yè)評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)和辦法另行制定。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司專業(yè)評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)證券公司評(píng)價(jià)計(jì)分進(jìn)行調(diào)整，每項(xiàng)專業(yè)評(píng)價(jià)最高可加3分。
經(jīng)專業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)評(píng)定，證券公司發(fā)生的重大事故、技術(shù)故障、業(yè)務(wù)糾紛、客戶投訴是由于證券公司管理不善引起的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，進(jìn)行扣分。
第四章 類別劃分
第十七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低，將證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個(gè)級(jí)別。
被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管、行政重組等風(fēng)險(xiǎn)處置措施的證券公司，評(píng)價(jià)計(jì)分為0分，定為E類公司。評(píng)價(jià)計(jì)分低于60分的證券公司，定為D類公司。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)每年根據(jù)行業(yè)發(fā)展情況，結(jié)合以前年度分類結(jié)果，事先確定A、B、C三大類別公司的相對(duì)比例，并根據(jù)評(píng)價(jià)計(jì)分的分布情況，具體確定各類別、各級(jí)別公司的數(shù)量，其中B類BB級(jí)及以上公司的評(píng)價(jià)計(jì)分應(yīng)高于基準(zhǔn)分100分。
（一）A類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力在行業(yè)內(nèi)最高，能較好地控制新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品方面的風(fēng)險(xiǎn)；
（二）B類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力在行業(yè)內(nèi)較高，在市場(chǎng)變化中能較好地控制業(yè)務(wù)擴(kuò)張的風(fēng)險(xiǎn)；
（三）C類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力與其現(xiàn)有業(yè)務(wù)相匹配；
（四）D類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力低，潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過公司可承受范圍；
（五）E類公司潛在風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)，已被采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施。
第十八條 證券公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)存在挪用客戶資產(chǎn)、違規(guī)委托理財(cái)、財(cái)務(wù)信息虛假或股東虛假出資、抽逃出資等違法違規(guī)行為的，將公司類別下調(diào)3個(gè)級(jí)別；情節(jié)嚴(yán)重的，將公司類別直接認(rèn)定為D類。
第十九條 證券公司在自評(píng)時(shí)，若不如實(shí)標(biāo)注存在問題，存在遺漏、隱瞞等情況，將在應(yīng)扣分事項(xiàng)上加倍扣分；自評(píng)時(shí)存在隱瞞重大事項(xiàng)或者報(bào)送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，將視情節(jié)輕重將公司類別下調(diào)1至3個(gè)級(jí)別。
證券公司未在規(guī)定日期之前上報(bào)自評(píng)結(jié)果的，將公司類別下調(diào)1個(gè)級(jí)別；未在確定分類結(jié)果期限之前上報(bào)自評(píng)結(jié)果的，將公司類別直接認(rèn)定為D類。
第五章 組織實(shí)施
第二十條 證券公司分類每年進(jìn)行一次，評(píng)價(jià)期為上一年度5月1日至本年度4月30日，涉及的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)原則上以上一年度經(jīng)審計(jì)報(bào)表及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布的信息為準(zhǔn)。
第二十一條 證券公司分類按照證券公司自評(píng)、派出機(jī)構(gòu)初審、中國(guó)證監(jiān)會(huì)復(fù)核的程序進(jìn)行。
第二十二條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求進(jìn)行自評(píng)。證券公司應(yīng)結(jié)合自身情況，對(duì)照評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)，如實(shí)反映存在的問題及被采取的監(jiān)管措施，經(jīng)公司主要負(fù)責(zé)人和合規(guī)負(fù)責(zé)人簽署確認(rèn)后，將自評(píng)結(jié)果上報(bào)公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
第二十三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)在證券公司自評(píng)的基礎(chǔ)上，根據(jù)日常監(jiān)管掌握的情況，對(duì)證券公司自評(píng)結(jié)果進(jìn)行初審和評(píng)價(jià)計(jì)分，將初審結(jié)果上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
在初審過程中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以就有關(guān)問題進(jìn)行核查，并與證券公司核對(duì)情況，確認(rèn)事實(shí)。
第二十四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在派出機(jī)構(gòu)初審的基礎(chǔ)上進(jìn)行復(fù)核并確定證券公司的類別，于每年7月15日之前將分類結(jié)果書面告知證券公司。
證券公司對(duì)其分類結(jié)果有異議的，在收到分類結(jié)果書面通知之日起1個(gè)月內(nèi)可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出書面申述。中國(guó)證監(jiān)會(huì)在收到申述后1個(gè)月內(nèi)予以答復(fù)。
第二十五條 對(duì)于在自評(píng)時(shí)隱瞞事項(xiàng)或者報(bào)送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的證券公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司主要負(fù)責(zé)人視情節(jié)輕重采取監(jiān)管談話等措施，并記入誠(chéng)信檔案。
第二十六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)在日常監(jiān)管工作中，對(duì)證券公司發(fā)生的違規(guī)行為和異常情況應(yīng)及時(shí)調(diào)查、迅速采取適當(dāng)?shù)谋O(jiān)管措施并記入監(jiān)管檔案，在此基礎(chǔ)上對(duì)證券公司進(jìn)行客觀、公正的初審和評(píng)價(jià)計(jì)分。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的違法違規(guī)行為是否及時(shí)、充分采取相應(yīng)監(jiān)管措施，以及證券公司分類初審的質(zhì)量，是落實(shí)轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制，考評(píng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)證券公司監(jiān)管工作績(jī)效的重要依據(jù)。
第二十七條 證券公司狀況發(fā)生重大變化或者出現(xiàn)異常且足以導(dǎo)致公司分類類別調(diào)整的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)情況及時(shí)對(duì)相關(guān)證券公司的分類進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整；證券公司也可以向派出機(jī)構(gòu)提出調(diào)整分類的申請(qǐng)，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)初審后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)復(fù)核確定。
上述分類調(diào)整屬于調(diào)高證券公司類別的，證券公司評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)6個(gè)月以上滿足與調(diào)高類別相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。
第六章 分類結(jié)果使用
第二十八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照分類監(jiān)管原則，對(duì)不同類別證券公司規(guī)定不同的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例，并在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面區(qū)別對(duì)待。
第二十九條 證券公司分類結(jié)果將作為證券公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類、新設(shè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、發(fā)行上市等事項(xiàng)的審慎性條件。
第三十條 證券公司分類結(jié)果將作為確定新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品試點(diǎn)范圍和推廣順序的依據(jù)。
第三十一條 中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司根據(jù)證券公司分類結(jié)果，確定不同級(jí)別的證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金的具體比例。
第三十二條 證券公司分類結(jié)果主要供中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)使用，證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷等商業(yè)目的。
第七章 附則
第三十三條 證券公司控股的證券子公司，可以合并納入母公司分類評(píng)價(jià)，母子公司合并評(píng)價(jià)的，母公司的分類結(jié)果適用于子公司。
第三十四條 本規(guī)定下列用語(yǔ)的含義：
（一）主要風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，是指凈資本、凈資本/各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和、凈資本/凈資產(chǎn)、凈資本/負(fù)債、凈資產(chǎn)/負(fù)債等5項(xiàng)指標(biāo)。
（二）成本管理能力，是指營(yíng)業(yè)收入與營(yíng)業(yè)支出的比例，用（營(yíng)業(yè)收入－投資收益－公允價(jià)值變動(dòng)收益）/營(yíng)業(yè)支出進(jìn)行衡量。
第三十五條 本規(guī)定自公布之日起施行。
附件：
證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)
評(píng)價(jià)指標(biāo) 序號(hào) 評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)
1、資本充足 1.01 凈資本絕對(duì)數(shù)指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
1.02 凈資本相對(duì)數(shù)指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
1.03 各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)控指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
2、公司治理與合規(guī)管理 2.01 股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)有效運(yùn)作，公司股東資格及行為、公司董事、監(jiān)事、高管人員資質(zhì)及任免變更符合監(jiān)管要求
2.02 內(nèi)部組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)管控制度健全有效
2.03 內(nèi)部激勵(lì)約束機(jī)制和責(zé)任追究制度科學(xué)合理并有效執(zhí)行
2.04 合規(guī)管理組織體系和保障措施健全有效
2.05 合規(guī)管理制度有效執(zhí)行，合規(guī)考核納入員工績(jī)效考核、合規(guī)文化建設(shè)融入經(jīng)營(yíng)管理全過程
2.06 合規(guī)總監(jiān)切實(shí)履行職責(zé)，并按要求及時(shí)向證券監(jiān)管部門報(bào)告違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患
3、動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 3.01 風(fēng)控組織體系獨(dú)立有效運(yùn)作
3.02 風(fēng)控指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)及各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制健全，能動(dòng)態(tài)識(shí)別、度量、預(yù)警、報(bào)告及處理各類風(fēng)險(xiǎn)
3.03 壓力測(cè)試及敏感性分析機(jī)制健全有效并能按要求報(bào)送分析測(cè)試報(bào)告
3.04 凈資本補(bǔ)足機(jī)制和業(yè)務(wù)規(guī)模調(diào)整機(jī)制健全并能有效實(shí)施
4、信息系統(tǒng)安全 4.01 IT治理完善，信息系統(tǒng)管理機(jī)制獨(dú)立有效
4.02 信息系統(tǒng)功能齊備，有效滿足客戶委托、交易、清算、開戶、查詢等需求，客戶電子資料等信息安全
4.03 信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，能夠避免頻繁信息安全事故或重大事故
4.04 信息系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案有效， 能夠及時(shí)應(yīng)對(duì)信息安全事故
5、客戶權(quán)益保護(hù) 5.01 客戶資產(chǎn)存放管理制度完善，能夠有效保障客戶資產(chǎn)安全
5.02 客戶服務(wù)和管理制度健全，能夠了解客戶并提供適當(dāng)性產(chǎn)品和服務(wù)
5.03 營(yíng)銷人員管理制度健全，有效防止?fàn)I銷人員損害客戶權(quán)益
5.04 客戶投訴處理機(jī)制有效，能夠穩(wěn)妥處理各類上訪、投訴、糾紛，防止群體性事件、惡性個(gè)案發(fā)生
5.05 投資者教育融入各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程和服務(wù)環(huán)節(jié)，在防范和打擊非法證券活動(dòng)中積極發(fā)揮作用
6、信息披露 6.01 年度報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，能按規(guī)定及時(shí)報(bào)告和披露
6.02 綜合監(jiān)管報(bào)表真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，能按規(guī)定及時(shí)報(bào)告
6.03 公開披露的信息以及向股東和監(jiān)管部門報(bào)告的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
6.04 重要事項(xiàng)報(bào)告和處理機(jī)制健全，發(fā)生信息安全事故、群體性事件、惡性個(gè)案、被其他政府部門采取行政處罰措施、涉及刑事民事訴訟等重大事項(xiàng)能按規(guī)定及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告并及時(shí)處理，能及時(shí)應(yīng)對(duì)涉及公司的輿論報(bào)道
6.05 按規(guī)定使用分類評(píng)價(jià)結(jié)果