證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定 

《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》已經(jīng)2018年5月2日中國證券監(jiān)督管理委員會2018年第3次主席辦公會會議審議通過,現(xiàn)予公布,自公布之日起施行。  

 中國證券監(jiān)督管理委員會主席:劉士余 

2018年6月27日 

第一條   

為促進資本市場健康發(fā)展,凈化資本市場生態(tài)環(huán)境,保護投資者合法權(quán)益,切實加強對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)的監(jiān)督管理,根據(jù)《證券法》《證券投資基金法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《期貨交易管理條例》等法律法規(guī),制定本規(guī)定。 

第二條   

本規(guī)定所稱廉潔從業(yè),是指證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中,嚴格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則,遵守社會公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范,公平競爭,合規(guī)經(jīng)營,忠實勤勉,誠實守信,不直接或者間接向他人輸送不正當利益或者謀取不正當利益。 

第三條   

中國證監(jiān)會應當加強對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)的監(jiān)督管理。 

中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會等自律組織依據(jù)章程、相關(guān)自律規(guī)則對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員進行廉潔從業(yè)的自律管理。 

第四條   

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)承擔廉潔從業(yè)風險防控主體責任。 

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)董事會決定廉潔從業(yè)管理目標,對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔責任。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)主要負責人是落實廉潔從業(yè)管理職責的第一責任人,各級負責人在職責范圍內(nèi)承擔相應管理責任。 

第五條   

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當指定專門部門對本機構(gòu)及其工作人員的廉潔從業(yè)情況進行監(jiān)督、檢查,充分發(fā)揮紀檢監(jiān)察、合規(guī)、審計等部門的合力,發(fā)現(xiàn)問題及時處理,重大情況及時報告。 

第六條   

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當建立健全廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度,制定具體、有效的事前風險防范體系、事中管控措施和事后追責機制,對所從事的業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)及相關(guān)工作進行科學、系統(tǒng)的廉潔風險評估,識別廉潔從業(yè)風險點,強化崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督機制并確保運作有效。 

前款規(guī)定的業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)包括業(yè)務(wù)承攬、承做、銷售、交易、結(jié)算、交割、投資、采購、商業(yè)合作、人員招聘,以及申請行政許可、接受監(jiān)管執(zhí)法和自律管理等。 

第七條   

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當制定工作人員廉潔從業(yè)規(guī)范,明確廉潔從業(yè)要求,加強從業(yè)人員廉潔培訓和教育,培育廉潔從業(yè)文化。 

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當將工作人員廉潔從業(yè)納入工作人員管理體系,在遇有人員聘用、晉級、提拔、離職以及考核、審計、稽核等情形時,對其廉潔從業(yè)情況予以考察評估。 

第八條   

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當強化財經(jīng)紀律,杜絕賬外賬等不規(guī)范行為。對于業(yè)務(wù)活動中產(chǎn)生的費用支出制定明確的內(nèi)部決策流程和具體標準,確保相關(guān)費用支出合法合規(guī)。 

第九條   

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中,不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當利益:  

 (一)提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價證券、股權(quán)、傭金返還等財物,或者為上述行為提供代持等便利;  

 (二)提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益;  

 (三)安排顯著偏離公允價格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財產(chǎn)品等交易;  

 (四)直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息,明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動;  

 (五)其他輸送不正當利益的情形。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員按照證券期貨經(jīng)營機 

構(gòu)依法制定的內(nèi)部規(guī)定及限定標準,依法合理營銷的,不適用前款規(guī)定。 

第十條   

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員不得以下列方式謀取不正當利益:  

 (一)直接或者間接以第九條所列形式收受、索取他人的財物或者利益;  

 (二)直接或者間接利用他人提供或主動獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益;  

 (三)以誘導客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進行不必要交易等方式謀取利益;  

 (四)違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動,違規(guī)兼任可能影響其獨立性的職務(wù)或者從事與所在機構(gòu)或者投資者合法利益相沖突的活動;  

 (五)違規(guī)利用職權(quán)為近親屬或者其他利益關(guān)系人從事營利性經(jīng)營活動提供便利條件;  

 (六)其他謀取不正當利益的情形。 

第十一條   

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員不得以下列方式干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾證券期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作:  

 (一)以不正當方式影響監(jiān)督管理或者自律管理決定;  

 (二)以不正當方式影響監(jiān)督管理或者自律管理人員工作安排;  

 (三)以不正當方式獲取監(jiān)督管理或者自律管理內(nèi)部信息;  

 (四)協(xié)助利益關(guān)系人,拒絕、干擾、阻礙或者不配合監(jiān)管人員行使監(jiān)督、檢查、調(diào)查職權(quán);  

 (五)其他干擾證券期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作的情形。 

第十二條   

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務(wù)過程中,不得以下列方式輸送或者謀取不正當利益:  

 (一)以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán);  

 (二)以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬并購重組上市公司股權(quán)或者標的資產(chǎn)股權(quán);  

 (三)以非公允價格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購債券;  

 (四)泄露證券發(fā)行詢價和定價信息,操縱證券發(fā)行價格;  

 (五)直接或者間接通過聘請第三方機構(gòu)或者個人的方式輸送利益;  

 (六)以與監(jiān)管人員或者其他相關(guān)人員熟悉,或者以承諾價格、利率、獲得批復及獲得批復時間等為手段招攬項目、商定服務(wù)費;  

 (七)其他輸送或者謀取不正當利益的行為。第十三條證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當對其股東、客戶等相關(guān)方做好輔導和宣傳工作,告知相關(guān)方應當遵守廉潔從業(yè)規(guī)定。 

第十四條   

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當定期或者不定期開展廉潔從業(yè)內(nèi)部檢查,對發(fā)現(xiàn)的問題及時整改,對責任人嚴肅處理。 

責任人為中共黨員的,同時按照黨的紀律要求進行處理。 

第十五條   

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當于每年4月30日前,向中國證監(jiān)會有關(guān)派出機構(gòu)報送上年度廉潔從業(yè)管理情況報告。 

有下列情形之一的,證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當在五個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會有關(guān)派出機構(gòu)報告:  

 (一)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)在內(nèi)部檢查中,發(fā)現(xiàn)存在違反本規(guī)定行為的;  

 (二)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)監(jiān)管人員存在應當回避的情形而未進行回避、利用職務(wù)之便索取或者收受不正當利益等違反廉潔規(guī)定行為的;  

 (三)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)其股東、客戶等相關(guān)方以不正當手段干擾監(jiān)管工作的;  

 (四)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)或者其工作人員因違反廉潔從業(yè)規(guī)定被紀檢監(jiān)察部門、司法機關(guān)立案調(diào)查或者被采取紀律處分、行政處罰、刑事處罰等措施的。 

出現(xiàn)前款第(一)項情形的,應當同時向主管紀檢監(jiān)察部門報告,出現(xiàn)第(一)(二)(三)項情形且涉嫌犯罪的,相關(guān)部門應當依法移送監(jiān)察、司法機關(guān)。 

第十六條   

中國證監(jiān)會在對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員的現(xiàn)場檢查中,可以將廉潔從業(yè)管理情況納入檢查范圍。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員應當予以配合。 

第十七條   

中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會等自律組織應當制定和實施行業(yè)廉潔從業(yè)自律規(guī)則,監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為,對違反廉潔從業(yè)規(guī)定的采取自律懲戒措施,并按照規(guī)定記入證券期貨市場誠信檔案。 

第十八條   

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反本規(guī)定的,中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令定期報告、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選、暫不受理行政許可相關(guān)文件等行政監(jiān)管措施。 

第十九條   

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反本規(guī)定,并構(gòu)成違反《證券法》《證券投資基金法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《期貨交易管理條例》規(guī)定違法情形的,中國證監(jiān)會可以采取限制業(yè)務(wù)活動,限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利,責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員等行政監(jiān)管措施,并按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進行處罰。 

第二十條   

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反本規(guī)定第九條、第十條、第十一條、第十二條、第十三條、第十四條、第十五條規(guī)定,按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進行處罰,相關(guān)法律法規(guī)沒有規(guī)定的,處以警告、3萬元以下罰款。 

第二十一條   

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反本規(guī)定,公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他人員負有管理責任的,中國證監(jiān)會可以對其采取第十八條和第二十條規(guī)定的行政監(jiān)管措施或者行政處罰。 

第二十二條   

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員違反相關(guān)法律法規(guī)和本規(guī)定,情節(jié)嚴重的,中國證監(jiān)會可以依法對其采取市場禁入的措施。 

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中向公職人員及其利益關(guān)系人輸送不正當利益,或者唆使、協(xié)助他人向公職人員及其利益關(guān)系人輸送不正當利益,情節(jié)特別嚴重的,中國證監(jiān)會可以依法對其采取終身市場禁入的措施。 

第二十三條   

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反本規(guī)定,有下列情形之一的,中國證監(jiān)會應當從重處理:  

 (一)直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益;  

 (二)連續(xù)或者多次違反本規(guī)定;  

 (三)涉及金額較大或者涉及人員較多;  

 (四)產(chǎn)生惡劣社會影響;  

 (五)曾為公職人員特別是監(jiān)管人員,以及曾任證券期貨經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)風控職務(wù)的人員違反本規(guī)定;  

 (六)中國證監(jiān)會認定應當從重處理的其他情形。第二十四條證券期貨經(jīng)營機構(gòu)通過有效的廉潔從業(yè)風險管理,主動發(fā)現(xiàn)違反本規(guī)定的行為,并積極有效整改,落實責任追究,完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程,及時向中國證監(jiān)會報告的,依法免于追究責任或者從輕、減輕處理。 

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員違反本規(guī)定,事后及時向中國證監(jiān)會報告,或者積極配合調(diào)查的,依法免于追究責任或者從輕、減輕處理。 

第二十五條   

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員涉嫌違反黨紀、政紀的,中國證監(jiān)會將有關(guān)情況通報相關(guān)主管單位紀檢監(jiān)察部門;涉嫌犯罪的,依法移送監(jiān)察、司法機關(guān),追究其刑事責任。 

第二十六條   

本規(guī)定所稱證券期貨經(jīng)營機構(gòu)是指證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司。 

本規(guī)定所稱監(jiān)管人員包括在中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會、證券期貨交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)等單位從事監(jiān)管工作的人員、發(fā)行審核委員會委員、并購重組委員會委員等。 

第二十七條   

私募基金管理人、其他公募基金管理人、證券期貨投資咨詢機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)、基金托管人以及從事基金評價、基金估值、信息技術(shù)服務(wù)等證券期貨服務(wù)類機構(gòu)參照本規(guī)定執(zhí)行。 

第二十八條   

中央紀委駐中國證監(jiān)會紀檢組及系統(tǒng)各級紀檢監(jiān)察機關(guān)對中國證監(jiān)會、相關(guān)自律組織的上述工作開展監(jiān)督、檢查、問責。 

第二十九條   

本規(guī)定自公布之日起施行。

附件:證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定