1、上交所如何對(duì)科創(chuàng)板股票交易實(shí)施自律管理？
為維護(hù)科創(chuàng)板股票交易秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，上交所對(duì)于科創(chuàng)板股票交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和自律管理，對(duì)違反《細(xì)則》規(guī)定的投資者、證券公司采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分，對(duì)于涉嫌內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等違法違規(guī)行為，依法上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。
2、哪些情形會(huì)被認(rèn)定為科創(chuàng)板股票交易的盤中異常波動(dòng)？
根據(jù)《細(xì)則》，在科創(chuàng)板股票競(jìng)價(jià)交易中，屬于盤中異常波動(dòng)的情形包括以下幾方面：
一是無價(jià)格漲跌幅限制的股票盤中交易價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)格首次上漲或者下跌達(dá)到或者超過30%的；
二是無價(jià)格漲跌幅限制的股票盤中交易價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)格首次上漲或下跌達(dá)到或者超過60%的；
三是中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者上交所認(rèn)定屬于盤中異常波動(dòng)的其他情形。
提示投資者，科創(chuàng)板股票出現(xiàn)盤中異常波動(dòng)的情形，上交所將對(duì)其實(shí)施盤中臨時(shí)停牌。
3、對(duì)于科創(chuàng)板股票交易盤中異常波動(dòng)，上交所是如何實(shí)施盤中臨時(shí)停牌的？
科創(chuàng)板股票競(jìng)價(jià)交易中出現(xiàn)盤中異常波動(dòng)，上交所根據(jù)《細(xì)則》實(shí)施盤中臨時(shí)停牌時(shí)，遵循以下規(guī)定：
一是單次盤中臨時(shí)停牌的持續(xù)時(shí)間為10分鐘；
二是停牌時(shí)間跨越14:57的，于當(dāng)日14:57復(fù)牌；
舉個(gè)例子，某科創(chuàng)板股票從14：50開始盤中臨時(shí)停牌，若持續(xù)10分鐘，則盤中臨時(shí)停牌時(shí)間跨越了14：57，那么它將于14：57分復(fù)牌。
三是盤中臨時(shí)停牌期間，可以繼續(xù)申報(bào)，也可以撤銷申報(bào)，復(fù)牌時(shí)對(duì)于已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)撮合。
4、哪些科創(chuàng)板股票競(jìng)價(jià)交易情形，屬于異常波動(dòng)？
在科創(chuàng)板股票競(jìng)價(jià)交易中，下述情形屬于異常波動(dòng)：
一是連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±30%；
二是中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者上交所認(rèn)定屬于異常波動(dòng)的其他情形。
對(duì)于上述異常波動(dòng)情形，上交所將公告該股票交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買入、賣出金額最大5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及其買入、賣出金額。投資者可登錄上交所網(wǎng)站了解。異常波動(dòng)指標(biāo)自上交所公告之日起重新計(jì)算。
5、哪些科創(chuàng)板股票競(jìng)價(jià)交易情形，屬于嚴(yán)重異常波動(dòng)？
科創(chuàng)板股票競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列情形之一的，屬于嚴(yán)重異常波動(dòng)：
一是連續(xù)10個(gè)交易日內(nèi)3次出現(xiàn)同向異常波動(dòng)情形；
二是連續(xù)10個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到+100%（-50%）；
三是連續(xù)30個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到+200%（-70%）；
四是中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者上交所認(rèn)定屬于嚴(yán)重異常波動(dòng)的其他情形。
對(duì)于科創(chuàng)板股票交易出現(xiàn)嚴(yán)重異常波動(dòng)情形的，上交所將公告嚴(yán)重異常波動(dòng)期間的投資者分類交易統(tǒng)計(jì)等信息。如果科創(chuàng)板股票交易出現(xiàn)嚴(yán)重異常波動(dòng)的多種情形的，上交所一并予以公告。嚴(yán)重異常波動(dòng)指標(biāo)自上交所公告之日起重新計(jì)算。
無價(jià)格漲跌幅限制的股票不納入異常波動(dòng)及嚴(yán)重異常波動(dòng)指標(biāo)的計(jì)算。
此外，上交所可以根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整異常波動(dòng)和嚴(yán)重異常波動(dòng)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。
6、投資者實(shí)施的哪些科創(chuàng)板股票交易行為，會(huì)被認(rèn)定為異常交易行為？
投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、上交所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定和證券交易委托協(xié)議的約定，不得實(shí)施異常交易行為，影響股票交易正常秩序。根據(jù)《細(xì)則》規(guī)定，科創(chuàng)板股票異常交易行為包括以下類型：
一是虛假申報(bào)，以引誘或者誤導(dǎo)其他投資者的交易決策的；
二是拉抬打壓，導(dǎo)致股票交易價(jià)格明顯上漲（下跌）的；
三是維持股票交易價(jià)格或者交易量；
四是自買自賣或者互為對(duì)手方交易，影響股票交易價(jià)格或者交易量的；
五是嚴(yán)重異常波動(dòng)股票申報(bào)速率異常；
六是違反法律法規(guī)或者上交所業(yè)務(wù)規(guī)則的其他異常交易行為。
7、上交所是如何認(rèn)定科創(chuàng)板股票異常交易行為的？
根據(jù)《細(xì)則》規(guī)定的異常交易行為類型，上交所結(jié)合申報(bào)數(shù)量和頻率、股票交易規(guī)模、市場(chǎng)占比、價(jià)格波動(dòng)情況、股票基本面、上市公司重大信息和市場(chǎng)整體走勢(shì)等因素，通過定性與定量分析，認(rèn)定投資者的異常交易行為。
投資者的科創(chuàng)板股票交易行為雖未達(dá)到相關(guān)監(jiān)控指標(biāo)，但接近指標(biāo)且反復(fù)實(shí)施多次的，上交所可將其認(rèn)定為相應(yīng)類型的異常交易行為。此外，上交所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整科創(chuàng)板股票異常交易行為監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)。
8、在認(rèn)定異常交易行為時(shí)，對(duì)于涉嫌關(guān)聯(lián)賬戶如何計(jì)算相關(guān)指標(biāo)？
對(duì)投資者以本人名義開立或者由同一投資者實(shí)際控制的單個(gè)或者多個(gè)普通證券賬戶、信用證券賬戶以及其他涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶（組）的申報(bào)金額、數(shù)量、成交量及占比等，在認(rèn)定投資者的異常交易行為時(shí)是合并計(jì)算的。
9、如果投資者同時(shí)存在買、賣兩個(gè)方向的科創(chuàng)板股票交易申報(bào)或者成交，如何計(jì)算異常交易行為的監(jiān)控指標(biāo)？
如果投資者同時(shí)存在買、賣兩個(gè)方向的科創(chuàng)板股票交易申報(bào)或者成交，那么，按照單個(gè)方向分別計(jì)算相關(guān)申報(bào)數(shù)量、申報(bào)金額、成交數(shù)量、成交金額、全市場(chǎng)申報(bào)總量等指標(biāo)。
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