2006年，錢某、張某某、郭某某通過(guò)宣傳資料介紹其所謂“美國(guó)第一聯(lián)邦集團(tuán)”，稱該集團(tuán)為第一聯(lián)邦儲(chǔ)蓄銀行的控股公司，由華爾街一群經(jīng)驗(yàn)豐富的投資專家、產(chǎn)品專家、營(yíng)銷專家等著名金融專家組成。錢某等人為使人確信其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合法，竟然將辦公地點(diǎn)設(shè)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的辦公所在地——富凱大廈的隔壁。同時(shí)，專門針對(duì)急于找工作的人群吸收進(jìn)入公司，并對(duì)其進(jìn)行包括“西安交通大學(xué)交大長(zhǎng)天軟件股份有限公司”美國(guó)上市項(xiàng)目等培訓(xùn)。美國(guó)第一聯(lián)邦集團(tuán)還規(guī)定內(nèi)部員工可以享受一項(xiàng)福利：以內(nèi)部?jī)r(jià)格——每股6元購(gòu)買西安交大長(zhǎng)天的原始股。隨后，錢某公布了CEO查爾斯•辛定下來(lái)的銷售傭金標(biāo)準(zhǔn)：銷售1萬(wàn)股以下，每萬(wàn)股可以提成1500元……銷售10萬(wàn)股以上，不僅每萬(wàn)股可提成7000元，還有2000元底薪和500元的獎(jiǎng)勵(lì)。美國(guó)第一聯(lián)邦集團(tuán)以“賣得越多，掙得越多”的方式來(lái)鼓勵(lì)員工多銷售股票。有關(guān)股票的購(gòu)買者主要都是員工的親戚朋友或者熟人。在美國(guó)第一聯(lián)邦集團(tuán)北京代表處賣原始股幾近瘋狂的時(shí)候，銷售人員已經(jīng)利令智昏，毫不避諱地發(fā)短信、打電話，四處推銷西安交大長(zhǎng)天的原始股。2006年7月的一天，一條銷售短信竟然發(fā)到了公安部駐證監(jiān)會(huì)證券犯罪偵查局一位處長(zhǎng)的手機(jī)上，這立即引起中國(guó)證監(jiān)會(huì)的高度警覺(jué)。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)部署，北京證監(jiān)局馬上派出工作人員，對(duì)美國(guó)第一聯(lián)邦集團(tuán)北京代表處的辦公場(chǎng)所進(jìn)行實(shí)地暗訪，并將整個(gè)過(guò)程進(jìn)行錄音。錄音資料里，該公司北京代表處業(yè)務(wù)經(jīng)理郭某某激情洋溢，口若懸河地在兜售著原始股。
      犯罪事實(shí)確鑿，2006年11月10日，北京證監(jiān)局發(fā)出《關(guān)于對(duì)美國(guó)第一聯(lián)邦集團(tuán)公司北京代表處涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪問(wèn)題依法查處的通知》，北京公安局經(jīng)偵處根據(jù)其要求，對(duì)該公司錢某、張某某等人涉嫌非法經(jīng)營(yíng)的犯罪行為依法立案查處。
      經(jīng)公安機(jī)關(guān)偵查，2007年7月9日，該公司中國(guó)區(qū)總裁錢某、運(yùn)營(yíng)總監(jiān)張某某被刑事拘留，并于8月15日經(jīng)西城區(qū)人民檢察院批準(zhǔn)被逮捕；2008年4月15日，該公司業(yè)務(wù)經(jīng)理郭某某經(jīng)西城區(qū)人民檢察院批準(zhǔn)被逮捕；2008年4月22日，西城區(qū)人民檢察院將該案向西城區(qū)人民法院提起公訴，2008年11月10日，經(jīng)西城區(qū)人民法院一審判決，主犯、該公司中國(guó)區(qū)總裁錢某，因非法經(jīng)營(yíng)罪被判處有期徒刑七年，處以50萬(wàn)元罰款；該公司北京代表處運(yùn)營(yíng)總監(jiān)張某某也同時(shí)被判處有期徒刑六年，處以50萬(wàn)元罰款；從犯、該公司北京代表處業(yè)務(wù)經(jīng)理郭某某，被處有期徒刑二年，處以50萬(wàn)元罰款。該案也成為北京判決的首例非法經(jīng)營(yíng)原始股案。
       經(jīng)過(guò)北京證監(jiān)局多年堅(jiān)持不懈的打擊防范，近幾年北京地區(qū)非法銷售原始股的行為有所遏制。但近期，伴隨著證券市場(chǎng)長(zhǎng)期低迷，非法銷售原始股的苗頭開(kāi)始顯現(xiàn)。2013年4月，北京證監(jiān)局又查處了一起通過(guò)網(wǎng)絡(luò)公開(kāi)發(fā)行公司股票案，約150人通過(guò)網(wǎng)絡(luò)購(gòu)買了M公司的股票，涉及金額約十八萬(wàn)余元。
       我國(guó)《證券法》第十條明確規(guī)定：“公開(kāi)發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門合作；未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券。非公開(kāi)發(fā)行證券不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式。”
       北京證監(jiān)局再次提醒廣大投資者謹(jǐn)慎投資，一定通過(guò)合法渠道購(gòu)買上市公司股票，同時(shí)謹(jǐn)慎對(duì)待對(duì)于境外上市等盈利性宣傳，切勿因一時(shí)貪圖盈利而上當(dāng)受騙。