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    關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券適當(dāng)性管理相關(guān)事項的通知

    各市場參與人:

      為保護(hù)投資者合法權(quán)益,維護(hù)證券市場秩序,根據(jù)《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》等相關(guān)規(guī)定,經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),上海證券交易所、深圳證券交易所(以下簡稱滬深交易所)現(xiàn)就上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券(以下簡稱可轉(zhuǎn)債)適當(dāng)性管理相關(guān)事項通知如下:

        一、會員應(yīng)當(dāng)建立可轉(zhuǎn)債適當(dāng)性管理制度,評估投資者的風(fēng)險認(rèn)知程度和承受能力,向投資者全面介紹可轉(zhuǎn)債特征和制度規(guī)則,充分揭示投資風(fēng)險。

        投資者應(yīng)當(dāng)充分知悉和了解可轉(zhuǎn)債相關(guān)風(fēng)險事項、法律法規(guī)和滬深交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,結(jié)合自身風(fēng)險認(rèn)知程度和承受能力,審慎判斷是否參與相關(guān)業(yè)務(wù)。

        二、個人投資者參與向不特定對象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債申購、交易,應(yīng)當(dāng)同時符合下列條件:

    (一)申請權(quán)限開通前 20 個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣 10 萬元(不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券);

    (二)參與證券交易24個月以上。

        本通知施行前已開通向不特定對象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債交易權(quán)限,且未銷戶的個人投資者,不適用前款規(guī)定。

        三、普通投資者參與向不特定對象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債申購、交易的,應(yīng)當(dāng)以紙面或者電子方式簽署《向不特定對象發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券投資風(fēng)險揭示書》。

        四、參與向特定對象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)讓的投資者,應(yīng)當(dāng)為符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定條件的專業(yè)投資者。

        五、上市公司控股股東、實際控制人、持有5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員參與本公司可轉(zhuǎn)債申購、交易、轉(zhuǎn)讓的,不適用本通知第二條至第四條的規(guī)定。

        六、會員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真落實本通知各項要求,盡快完成相關(guān)技術(shù)改造。在技術(shù)改造完成前,會員應(yīng)當(dāng)通過合理方式辦理可轉(zhuǎn)債權(quán)限開通,確保投資者權(quán)利不受影響。

        七、本通知自2022年6月18日起實施。滬深交易所其他業(yè)務(wù)規(guī)則與本通知規(guī)定不一致的,以本通知為準(zhǔn)。

      特此通知。
     

     

                                                                        上海證券交易所、深圳證券交易所

                                                                                     二〇二二年六月十七日 

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